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第1题
证券公司应建立科学、规范、统一的投资银行项目发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行（），提高投资银行项目的整体质量水平。Ⅰ.立项评价 Ⅱ.过程评价 Ⅲ.综合评价 Ⅳ.业绩评价
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第2题
证券公司应建立科学、规范、统一的投资银行项目发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行（），提高投资银行项目的整体质量水平。Ⅰ.立项评价Ⅱ.过程评价Ⅲ.综合评价Ⅳ.业绩评价
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第3题
证券公司应建立科学、规范、统一的投资银行项目发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行（），提高投资银行项目的整体质量水平。Ⅰ.立项评价 Ⅱ.过程评价 Ⅲ.综合评价 Ⅳ.业绩评价
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第4题
证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度。（）
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第5题
证券公司承销业务的内部控制测试不需要观察、检查是否建立投资银行项目管理制度。
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第6题
证券公司应建立投资银行项目管理制度,并加强管理的环节包括（）
A.尽职调查
B.项目的承揽立项
C.文件制作
D.发行上市
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第7题
证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产
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第8题
根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当()。
A.建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度
B.建立科学的发行人质量评价体系
C.强化风险责任制
D.建立严密的内核工作规则与程序
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第9题
证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同()等中介机构的协调配合。
A.税务事务所
B.律师事务所
C.会计师事务所
D.评估机构
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