【题目描述】
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司不得有以下哪些行为?()[2010年6月真题]A.代客户修改交易密码
B.直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保
C.代理客户进行期货交易
D.代客户下达交易指令
【我提交的答案】: ABCD |
【参考答案与解析】: 正确答案:ABD |
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条规定,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
【我的疑问】
为什么不选C
第1题
,该期货交易所2016年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为1000万元,那么:
(1)根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》,该期货交易所()。
A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2016年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为15万元
B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2016年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为30万元期货法律法规章节习题:投资者保障基金管理暂行办法
C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2016年第二季度应缴纳的保障
基金后续资金的金额为45万元
D.经中国证监会、财政部批准,可以暂停缴纳保障基金
(2)根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》,该期货交易所()。
A.应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表资料
B.应确保财务记录和档案完整、真实期货法律法规章节习题:投资者保障基金管理暂行办法
C.缴纳的保障基金在其营业成本中列支
D.在保障基金总额达到8亿元后,可向中国证监会、财政部申请暂停缴纳保障基金
第2题
所应当在()等方面予以配合。
A.限制会员移仓
B.限制会员开仓
C.限制会员资金划转
D.强行平仓
第3题
员和其他直接责任人员给予警告,并处()
A.1万元以上3万元以下的罚款
B.1万元以上5万元以下的罚款
C.1万元以上l0万元以下的罚款
D.5万元以上l0万元以下的罚款
第4题
中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取哪些必要的风险处置措施?()
A.暂停交易
B.延迟开市
C.提前闭市
D.以上都正确
第6题
《期货交易所管理办法》的施行时间是()
A.2007年3月28日
B.2007年4月15日
C.2007年9月1日
D.2008年1月1日
第7题
期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。
A.5;3
B.7;5
C.10;8
D.15;10
第8题
除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由( )依法核准。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.任意中国证监会派出机构
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构
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