第3题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。
A.接受代销金融产品的委托后
B.接受代销金融产品的委托前
C.向客户推荐金融产品
D.为客户提供产品咨询服务
第4题
A.证券期货投资者适当性管理办法
B.证券法
C.证券经营机构投资者适当性管理实施指引
D.证券公司监督管理条例
第5题
A.金融知识
B.消费者权益保护
C.操作规程
D.银行代销产品
第7题
A.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选
B.新兴的互联网金融渠道可借助网络平台为基金公司带来丰富的客户资源
C.基金销售的渠道仍以银行和券商代销为主
D.基金公司直销和独立基金销售公司的销售额占比在下降
第8题
A.某普通投资者a申请转化为专业投资者
B.某普通投资者b到营业部现场办理股权质押业务
C.某专业投资者d申请购买营业部代销的某高风险金融产品
D.某普通投资者c(已开通普通证券账户)到营业部现场申请开通创业板交易权限(之前已在其他证券公司开过证券账户且已开通创业板交易权限)
第9题
A.买卖公开市场交易的股票
B.买卖公开市场交易的基金
C.买卖公开市场交易的债券
D.销售本证券公司发行的金融产品和代销本证券公司以外的其他机构发行的金融产品
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