A.投资部门的独立性
B.合规机制的独立性
C.问责的独立性
D.合规部门的独立性
第3题
A.首席风险官或负责全面风险管理工作的高管不得同时负责销售与投资管理
B.审计责任人不得同时兼任保险机构财务或者业务工作的领导职务
C.合规负责人不得兼管公司的业务、财务、资金运用和内部审计部门等可能与合规管理存在职责冲突的部门,保险公司总经理兼任合规负责人的除外
D.在同一保险公司内,董事长、总经理不能兼任总精算师
E.执行董事可以兼任公司经理(指公司总经理)
F.董事、高级管理人员不得兼任监事
第4题
A.合规负责人兼任公司董事会秘书
B. 合规负责人同时分管公司产品部
C. 合规负责人同时分管监察稽核部和风险管理部
D. 合规负责人兼任公司工会主席
第5题
A.某基金公司投资合规人员不看好某个股票的收益,在该股票入库审批时不予同意
B.某基金公司督察长未经审批而查阅公司所有投资组合的投资明细
C.某基金公司监察稽核部总监同时兼任董事会秘书、人力资源部总监的职务
D.某基金公司督察长认为某债券存在重大信用风险,而责令交易部将该债券卖出
第6题
A.某基金公司监察稽核部总监同时兼任董事会秘书、人力资源部总监的职务
B.某基金公司督察长认为某债券存在重大信用风险,而责令交易部将该债券卖出
C.某基金公司投资合规人员不看好某个股票的收益,在该股票入库审批时不予同意
D.某基金公司督察长未经总经理批准而对公司投资组合的投资明细进行抽样审查
第8题
A某基金公司督察认为某债券存在重大信用风险,而责令交易部将该债券卖出
B某基金公司监察稽核部总监同时兼任董事会秘书、人力资源总监的职务
C某基金公司投资合规人员不看好某个股票的收益,在该股票入库审批时不予同意
D某基金公司督察长未经总经理批准而对公司投资组合的投资明细进行抽样审查
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