A.持有中国人民银行颁发的《金融机构营业许可证》
B.持有中国人民银行颁发的《金融机构法人许可证》或《金融机构营业许可证》
C.持有工商行政管理机关颁发的《金融机构营业许可证》
D.经中国人民银行批准经营贷款业务
E.经工商行政管理机关核准登记注册
第4题
任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供()金融服务时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
A.一次性的
B.间隔的
C.持续性的
D.定期的
第5题
A.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
B.证券公司从事证券上市保荐业务,应按照规定向中国证监会申请保荐机构资格
C.保荐机构履行保荐责任,应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
D.保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向发行人出具保荐意见
第6题
关于保荐机构开展保荐业务的要求,以下表述错误的是()。
A.保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向发行人出具保荐意见
B.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务牟取任何不正当利益
C.保荐代表人及其他保荐业务相关人员属于内幕信息的知情人员
D.证券公司从事证券上市保荐业务,应按照规定向中国证监会申请保荐机构资格
第7题
A.A证券公司不得担任该发行人保荐机构
B.A证券公司可担任该发行人第一保荐机构
C.A证券公司可独立履行保荐职责
D.A证券公司应当联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构
第9题
A.证券公司从事保荐业务,必须向中国证监会申请保荐业务资格
B.保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责
C.保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市
D.保荐代表人应当维护发行人的合法权益
第10题
A.证券公司从事保荐业务,必须向中国证监会申请保荐业务资格
B.保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责
C.保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市
D.保荐代表人应当维护发行人的合法权益
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!