A.被采取暂停账户交易监管措施
B.滥用资金、持股、信息、技术等优勢,实施严重异常交易行为或明显涉嫌市场操纵的
C.被实施限制账户交易纪律处分
D.三个月内被采取2次书面警示监管措施
E.中国证监会或交易所认为应当予以重点监控的其他情形
第1题
A.原则上不允许投资者新开账户(包括资金账户、股票账户、信用账户、期权账户等);新开须临柜办理,投资者出具本人签字的书面合规承诺书,经公司合规总监审批同意
B.需进行重新身份识别,核查资金来源、资产规模、账户实际控制人和操作人、与其他账户之间的关联关系等
C.监控期间:上交所6个月;深交所12个月;交易所每月发布名单
D.认定标准:书面警示、暂停账户交易、限制账户交易、明显涉嫌市场操纵
E.技术监控:在监控系统中设置有针对性的监控指标和预警参数, 实施有效监控
第2题
A.普通账户
B.非重点账户
C.其他账户
D.重点账户
第6题
A.内勤行长应重点监控营业机构通用账户手工动账情况
B.监管经理应及时核实一年以上未动账账户的手动记账原因
C.核实大额资金有关反洗钱情况
D.检查账户资金来源和去向的真实性、合理性
第8题
B.有效期内被有关部门列入黑名单、 重点关注名单或发现存在不当利用红名单奖励机制等不良行为的,认定部门(单位)应将相关主体从红名单中删除
C.待红名单有效期届满自动退出
D.红名单认定标准发生改变,对于不符合新认定标准的主体,将其从红名单中删除
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