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[多选题]

上交所重点监控账户的认定标准为()本题

A.被采取暂停账户交易监管措施

B.滥用资金、持股、信息、技术等优勢,实施严重异常交易行为或明显涉嫌市场操纵的

C.被实施限制账户交易纪律处分

D.三个月内被采取2次书面警示监管措施

E.中国证监会或交易所认为应当予以重点监控的其他情形

答案
BCDE
更多“上交所重点监控账户的认定标准为()本题”相关的问题

第1题

下列关于交易所重点监控账户的规定哪些说法是正确的()

A.原则上不允许投资者新开账户(包括资金账户、股票账户、信用账户、期权账户等);新开须临柜办理,投资者出具本人签字的书面合规承诺书,经公司合规总监审批同意

B.需进行重新身份识别,核查资金来源、资产规模、账户实际控制人和操作人、与其他账户之间的关联关系等

C.监控期间:上交所6个月;深交所12个月;交易所每月发布名单

D.认定标准:书面警示、暂停账户交易、限制账户交易、明显涉嫌市场操纵

E.技术监控:在监控系统中设置有针对性的监控指标和预警参数, 实施有效监控

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第2题

《黑龙江省农村合作金融机构银企对账管理办法》规定日均存款余额在1万元及以上、10万元以下的存款账户、其他经营业机构认定应纳入的账户的认定应符合相应条件是()

A.普通账户

B.非重点账户

C.其他账户

D.重点账户

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第3题

银企对账重点账户以上年末达到标准的账户为基数。按余额条件确认的重点账户,()调整一次

A.6个月

B.9个月

C.一年

D.两年

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第4题

深创业板市场的重点监控账户名单由深交所确定,同时根据定期评估重点监控账户参与重点股票交易、异常交易发生频率等情况进行调整,并通过书面函件、会员业务专区等方式通知会员()
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第5题

日本太平洋煤矿对于装煤等重点设备的监控采用了巡航机器人方式。()
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第6题

加强对通用账户大额资金进出、频繁动账等情况的监控,包括()。

A.内勤行长应重点监控营业机构通用账户手工动账情况

B.监管经理应及时核实一年以上未动账账户的手动记账原因

C.核实大额资金有关反洗钱情况

D.检查账户资金来源和去向的真实性、合理性

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第7题

科创板证券出借约定申报经上交所撮合成交,生成成交数据后,上交所对中国证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行()。

A.扣减调整

B.计增调整

C.实时调整

D.隔夜调整

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第8题

“红名单”的退出包括如下方式()
A.经异议处理,红名单主体认定有误的,认定部门(单位)应将相关主体从红名单中删除

B.有效期内被有关部门列入黑名单、 重点关注名单或发现存在不当利用红名单奖励机制等不良行为的,认定部门(单位)应将相关主体从红名单中删除

C.待红名单有效期届满自动退出

D.红名单认定标准发生改变,对于不符合新认定标准的主体,将其从红名单中删除

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第9题

工伤职工已经被认定为生活完全不能自理需要生活护理,其标准为统筹地区上年度职工月平均工资的()。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

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第10题

外国仲裁裁决的认定,各国采用了不同的标准,这些标准主要有()

A.领域标准

B.非内国标准

C.同时采用领域标准和非内国标

D.国际标准

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第11题

《证券法》规定操纵市场的认定是以行为为认定标准。()
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