A.分公司各部门和各分支机构
B.分公司合规与风险管理部和合规岗位
C.分公司计划财务部
D.总公司稽核调查部
第1题
A.总公司各部门、分公司各部门及员工为公司合规经营第一道防线
B.总、分公司风险管理及合规部门在公司总经理及合规负责人领导下,承担公司合规经营二道防线职责
C.集团及总公司总经理室承担公司合规经营管理的第三道防线职责,负责监督公司合规管理和合规经营情况
D.公司内部审计(集团稽核中心)构成公司第三道防线,监督公司合规管理和合规经营情况
第2题
A.各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任
B.合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责
C.内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责
D.风险管理部门履行合规管理的第三道防线职责
第4题
A.各营业机构、分行(中心支行)等经营机构及业务条线管理部门,是第一道防线
B.风险合规部统筹总行各部室做好合规管理工作,是第二道防线
C.审计部对各条线执行合规规则和规章制度情况进行审计,是第三道防线
D.运营管理部主要负责各网点合规管理情况的核查,是第三道防线
第11题
A.高级管理层
B.业务团队
C.风险管理团队
D.内部审计团队
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