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[多选题]

公司建立三道防线的合规管理框架,确保三道防线各司其职、协调配合,形成有效合力,第三道防线是()

A.分公司各部门和各分支机构

B.分公司合规与风险管理部和合规岗位

C.分公司计划财务部

D.总公司稽核调查部

答案
ABCD
更多“公司建立三道防线的合规管理框架,确保三道防线各司其职、协调配合,形成有效合力,第三道防线是()”相关的问题

第1题

《保险公司合规管理办法》(保监发〔2016〕116号)指出, 保险公司应当建立三道防线的合规管理框架,确保三道防线各司其职、协调配合,有效参与合规管理,形成合规管理的合力。以下对三道防线描述不正确的是()

A.总公司各部门、分公司各部门及员工为公司合规经营第一道防线

B.总、分公司风险管理及合规部门在公司总经理及合规负责人领导下,承担公司合规经营二道防线职责

C.集团及总公司总经理室承担公司合规经营管理的第三道防线职责,负责监督公司合规管理和合规经营情况

D.公司内部审计(集团稽核中心)构成公司第三道防线,监督公司合规管理和合规经营情况

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第2题

以下关于三道防线的合规管理框架,正确的有()

A.各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任

B.合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责

C.内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责

D.风险管理部门履行合规管理的第三道防线职责

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第3题

合规管理的三道防线是()

A.各业务部门和分支机构

B.合规管理部门和合规岗

C.内部审计部门

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第4题

以下关于我行合规管理三道防线的说法,正确的是()

A.各营业机构、分行(中心支行)等经营机构及业务条线管理部门,是第一道防线

B.风险合规部统筹总行各部室做好合规管理工作,是第二道防线

C.审计部对各条线执行合规规则和规章制度情况进行审计,是第三道防线

D.运营管理部主要负责各网点合规管理情况的核查,是第三道防线

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第5题

根据《中邮人寿保险股份有限公司风险管理办法》制度,公司建立以风险管理为中心的__道防线()

A.一

B.二

C.三

D.四

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第6题

《银行公司治理原则》强化风险管理职能和三道防线作用,强调独立的()是银行防御第二条线的核心组成部门

A.风险管理部门

B.审计部门

C.合规部门

D.内部控制部门

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第7题

甘肃科源电力集团有限公司在完善内控合体系下,加强合规风险管控,强化合规管理的()“三道防线”。

A.业务审查

B.专业审查

C.法律审查

D.监督审查

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第8题

全面风险管理一共有几道防线()

A.一道

B.两道

C.三道

D.四道

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第9题

合规管理的第三道防线是什么?()

A.法律合规部门

B.风险管理部门

C.内部审计部门

D.业务部门

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第10题

防范事故“三道防线”中的第二道防线为“风险管控防线”。()
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第11题

横向风险管理组织体系按照“集中管控、矩阵分布、全面覆盖、全员参与”的原则,在全行建立了“三道防线”。这“三道防线”分别是()。

A.高级管理层

B.业务团队

C.风险管理团队

D.内部审计团队

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