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[多选题]

金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,应当符合下列哪些要求。()

A.本金融机构在办理业务时,能立即获得第三方提供的客户信息,还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件

B.要求第三方承诺承担未履行客户身份识别义务的责任

C.能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和有关管理办法的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施

D.第三方为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍

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更多“金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,应当符合下列哪些要求。()”相关的问题

第1题

按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,应当符合下列要求()。
按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,应当符合下列要求()。

A.第三方为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍。

B.第三方机构必须为金融机构

C.本金融机构在办理业务时,能立即获得第三方提供的客户信息,还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件,身份证明文件的原件、复印件或者影印件。

D.能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。

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第2题

金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,应确保第三方为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍。()
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第3题

根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,下列关于金融机构通过第三方识别客户身份的说法。正确的有()。

A.第三方未采取客户身份识别措施的,应由金融机构补做身份识别

B.金融机构应当确保第三方已经采取符合《中华人民共和国反身份识别洗钱法》要求的客户身份识别措施

C.由金融机构承担第三方未履行客户行客户身份识别义务的责任

D.由第三方承担其未身份识别义务的责任

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第4题

金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施,第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。()
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第5题

金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任。()
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第6题

当金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时,如果能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施时,金融机构可不承担未履行客户身份识别义务的责任。()此题为判断题(对,错)。
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第7题

当金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时,如果能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施时,金融机构可不承担未履行客户身份识别义务责任()此题为判断题(对,错)。
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第8题

金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。
金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。

A、第三方

B、该金融机构

C、客户

D、保险公司

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第9题

金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由该第三方承担未履行客户身份识别义务的责任。()
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第10题

金融机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取客户身份识别措施的,()承担责任。
金融机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取客户身份识别措施的,()承担责任。

A.金融机构

B.第三方

C.该客户

D.金融机构负责人

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