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问题

证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料,保存期限不得少于( )。

A.三十年

B.二十年

C.十五年

D.十年

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在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的( )内不得转让。

A.十八个月

B.十二个月

C.三十六个月

D.二十四个月

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根据《证券法》,下列有关公开发行的说法不正确的是( )。

A.向不特定对象公开发行证券的为公开发行

B.向特定对象发行证券累计超过二百人的属于公开发行,计算特定对象人数时,实施员工持股计划的员工人数需穿透计算

C.公司首次公开发行新股,应具有持续经营能力

D.公司公开发行公司债券,最近三年平均可分配利润应足以支付公司债券一年的利息

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根据2019年修订的《证券法》,下列有关证券上市与退市的相关制度安排,说法不正确的是( )。

A.申请证券上市交易,应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件

B.取消了暂停上市制度

C.证券交易所按照其业务规则决定终止证券上市交易的,应当及时公告,并报国务院证券监督管理机构核准

D.对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的,可以向证券交易所设立的复核机构申请复核

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关于证券公司和证券从业人员违反《证券法》有关规定受处罚的情形,正确的有( )。

A.证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

B.证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,并处以五万元以上五十万元以下的罚款

C.证券公司未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,责令改正,给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款

D.证券从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以五十万元以下的罚款

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