A.投资者教育工作特别薄弱
B.因投资风险揭示不到位等适当性管理工作,在评估期内被采取书面自律监管措施或纪律处分
C.投诉处理机制不健全、管理不规范
D.因网络投票工作在评估期内被采取书面自律监管措施或纪律处分
第1题
A.一个A以上
B.三个A
C.两个A以上
D.一个A
第6题
A.增加了创业板与主板在发行、上市等方面差异的具体内容,其中特别突出了退市等相关风险,要求投资者对这些必备知识逐项阅读并确认
B.增加了投资者申明自愿承担风险的内容,同时为进一步提请投资者慎重考虑,投资者需亲笔抄录一段规定的字句并签字
C.对于暂不具备两年以上交易经验的投资者,还应当在风险揭示书中就自愿承担市场风险单独抄录“特别声明”
D.要求证券公司营业部具体经办人员、负责人在风险揭示书上签字确认
第7题
A.参与科创板股票交易的个人投资应当通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估
B.机构投资者参与科创板股票投资交易,应当符合法律法规及上交所业务规则的规定
C.首次委托买入科创板股票的客户,应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征
D.客户未签署风险揭示书的,证券公司可以接受其申购或者买入委托
第8题
A.无民事行为能力或者限制民事行为能力的
B.因招标投标违法违规违纪行为,受过刑事处罚或者受到行政处罚、纪律处分的
C.被取消评标专家资格的
D.被人民法院列为失信被执行人的
E.评标专家考评记录有优异表现且考评等次无不称职的
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