A.客户基本信息
B.客户识别信息
C.客户关系信息
D.客户风险信息
第1题
A.在客户不在场的情况下,代客办理业务,代客签名
B.为客户指纹审核时,未提示客户核对业务信息,未对申请书上签名进行审核
C.截留客户银行卡、K宝等敏感资料
D.代客输入密码、签约产品等敏感信息
第2题
A.公司结算集中处理系统
B.公司信贷系统
C.客户信息平台
D.资金系统
第4题
A.客户先前提交的身份证件或身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务
B.保险公司应当根据“风险为本”的要求,对于高风险客户,要了解其资金来源、资金用途、经济状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析
C.客户没有来柜台办理业务,也应对其身份信息资料进行审查
D.动态关注客户的身份情况,及时提示客户更新资料信息
第5题
A.以往获取的客户身份信息真实性有误或出现重大变更的
B.客户身份不明或对客户身份有疑问的
C.高频交易、分拆交易
D.被外汇局等监管部门处罚或被列入“关注名单”或“黑名单”的
第6题
A.了解客户从事资金交易的权限和能力
B.向客户充分揭示有关风险,获取必要的履约保证
C.明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施
D.建立岗位之间的监督制约机制
第7题
A.审查负面信息情况
B.确认客户风险是否发生变化
C.审查客户身份信息
D.审查客户及其账户信息
E.审查客户历史交易
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