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[单选题]

《保险公司合规管理办法》(保监发〔2016〕116号)指出, 保险公司应当建立三道防线的合规管理框架,确保三道防线各司其职、协调配合,有效参与合规管理,形成合规管理的合力。以下对三道防线描述不正确的是()

A.总公司各部门、分公司各部门及员工为公司合规经营第一道防线

B.总、分公司风险管理及合规部门在公司总经理及合规负责人领导下,承担公司合规经营二道防线职责

C.集团及总公司总经理室承担公司合规经营管理的第三道防线职责,负责监督公司合规管理和合规经营情况

D.公司内部审计(集团稽核中心)构成公司第三道防线,监督公司合规管理和合规经营情况

答案
C、集团及总公司总经理室承担公司合规经营管理的第三道防线职责,负责监督公司合规管理和合规经营情况
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第1题

以下关于我行合规管理三道防线的说法,正确的是()

A.各营业机构、分行(中心支行)等经营机构及业务条线管理部门,是第一道防线

B.风险合规部统筹总行各部室做好合规管理工作,是第二道防线

C.审计部对各条线执行合规规则和规章制度情况进行审计,是第三道防线

D.运营管理部主要负责各网点合规管理情况的核查,是第三道防线

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第2题

合规管理的第三道防线是什么?()

A.法律合规部门

B.风险管理部门

C.内部审计部门

D.业务部门

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第3题

甘肃科源电力集团有限公司在完善内控合体系下,加强合规风险管控,强化合规管理的()“三道防线”。

A.业务审查

B.专业审查

C.法律审查

D.监督审查

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第4题

《保险公司合规管理办法》(保监〔2016〕116号)明确规定了合规、合规风险以及合规管理的概念。以下关于合规管理的描述,错误的是()。

A.合规应当从全员做起,自下而上倡导诚实守信的道德准则和价值观念,培育全体员工和营销员的合规意识

B.合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作

C.保险公司应当倡导和培育良好的合规文化,并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分

D.合规管理是指保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等,预防、识别、评估报告和应对合规风险的行为

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第5题

()是操作风险管理的第二道防线

A.风险管理部门

B.合规管理部门

C.事后监督中心

D.以上都是

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第6题

《银行公司治理原则》强化风险管理职能和三道防线作用,强调独立的()是银行防御第二条线的核心组成部门

A.风险管理部门

B.审计部门

C.合规部门

D.内部控制部门

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第7题

根据公司合规管理体系,第一道、第二道、第三道防线分别是()。

A.业务部门/分支机构/子公司、合规风控部、稽核审计部

B.合规风控部、稽核审计部、业务部门/分支机构/子公司

C.稽核审计部、合规风控部、业务部门/分支机构/子公司

D.业务部门/分支机构/子公司、稽核审计部、合规风控部

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第8题

根据《中邮人寿保险股份有限公司风险管理办法》制度,公司建立以风险管理为中心的__道防线()

A.一

B.二

C.三

D.四

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第9题

防范事故“三道防线”中的第二道防线为“风险管控防线”。()
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第10题

行政事业单位应当建立决策权、执行权和监督权相分离的“三道”防线机制。()
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第11题

全面风险管理一共有几道防线()

A.一道

B.两道

C.三道

D.四道

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