A.总公司各部门、分公司各部门及员工为公司合规经营第一道防线
B.总、分公司风险管理及合规部门在公司总经理及合规负责人领导下,承担公司合规经营二道防线职责
C.集团及总公司总经理室承担公司合规经营管理的第三道防线职责,负责监督公司合规管理和合规经营情况
D.公司内部审计(集团稽核中心)构成公司第三道防线,监督公司合规管理和合规经营情况
第1题
A.各营业机构、分行(中心支行)等经营机构及业务条线管理部门,是第一道防线
B.风险合规部统筹总行各部室做好合规管理工作,是第二道防线
C.审计部对各条线执行合规规则和规章制度情况进行审计,是第三道防线
D.运营管理部主要负责各网点合规管理情况的核查,是第三道防线
第4题
A.合规应当从全员做起,自下而上倡导诚实守信的道德准则和价值观念,培育全体员工和营销员的合规意识
B.合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作
C.保险公司应当倡导和培育良好的合规文化,并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分
D.合规管理是指保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等,预防、识别、评估报告和应对合规风险的行为
第7题
A.业务部门/分支机构/子公司、合规风控部、稽核审计部
B.合规风控部、稽核审计部、业务部门/分支机构/子公司
C.稽核审计部、合规风控部、业务部门/分支机构/子公司
D.业务部门/分支机构/子公司、稽核审计部、合规风控部
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