第3题
A.加强对非自然人客户的身份识别
B.加强对特定自然人客户的身份识别
C.加强特定业务关系中客户的身份识别措施
D.以上都是
第4题
A.需经本级公司保单归属渠道部门、业务办理部门和反洗钱工作牵头部门的部门领导和分管领导的批准或者授权后再为客户办理业务或维持业务关系
B.对客户开展强化身份识别,并填写《客户身份重新识别表》,进一步了解客户及其实际控制人、实际受益人情况
C.对客户执行强化交易监控措施,提高交易监测的频率与强度
D.经反洗钱领导小组审批后对客户办理业务进行渠道的限制,如限制其在资金进出环节通过非面对面渠道办理业务
第5题
A.A.反洗钱联络员
B.B.综合柜员
C.C.支行长
D.D.营业网点
第8题
A.金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息和交易信息
B.金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录,便于反洗钱调查和监督管理
C.金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
D.金融机构应当保存的交易记录包括眉笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反应交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
第9题
A.将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程,作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容,并在实施过程中不断完善
B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要,可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
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