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[单选题]

以下基金销售人员的行为,正确的是()

A.向投资者承诺收益

B.提示基金投资风险

C.与投资者共担基金投资风险

D.优先维护核心客户的利益

答案
B、提示基金投资风险
更多“以下基金销售人员的行为,正确的是()”相关的问题

第1题

股权投资基金募集过程中,以下做法违反现行监管规则的是()。Ⅰ.基金管理人向投资者承诺投资本金不受损失Ⅱ.基金销售机构向投资者承诺投资本金不受损失Ⅲ.基金管理人向投资者承诺最低收益Ⅳ.基金销售机构向投资者承诺最低收益

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

关于证券投资基金的收益和风险,以下表述正确的是()。Ⅰ.由基金投资人共享投资收益、共担投资风险 Ⅱ.由基金投资人和基金管理人共享投资收益、共担投资风险 Ⅲ.由基金投资人和基金托管人共享投资收益、共担投资风险 Ⅳ.由基金投资人、基金管理人和基金托管人共享投资收益、共担投资风险

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第3题

证券投资基金“利益共享,风险共担”的特点,以下表述正确的是()

A.基金托管人与基金管理人共同分担投资风险

B.为基金提供服务的基金管理人会参与基金的收益分配

C.基金投资者一般按照所持有的基金份额分配基金收益

D.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后,部分盈余归基金投资者所有

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第4题

关于证券投资基金具有利益共享、风险共担的特点,以下表述正确的是()

A.基金投资者是基金的所有者,基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有

B.证券投资基金利益共享是指基金份额持有人、基金管理人、基金托管人根据贡献平均分享基金的投资收益

C.所有类性证券投资基金的基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均按照基金份额比例分配收益

D.证券投资基金的风险共担是指基金的投资损失由基金份额持有人、管理人、托管人共同承担

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第5题

股权投资基金管理人在自行销售股权投资基金时应当()。Ⅰ.采用问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,要求投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅱ.制作风险揭示书,由投资者签字确认Ⅲ.对股权投资基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推荐股权投资基金Ⅳ.应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息

A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C.Ⅱ Ⅲ

D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

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第6题

股权投资基金管理人不应()

A.委托销售私募基金时,自行或委托第三方,对股权投资基金进行风险评级

B.通过传播媒体向特定对象进行宣传

C.自行销售私募基金时,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

D.向投资者承诺投资资本金不受损失

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第7题

关于股权投资基金的运营行为,不符合法律法规规定的是()

A.向投资者承若在未来某个时间点以事先确定的价格回购基金份额,从而保证投资者实现某一固定收益

B.向投资者说明基金承若得主要费用及费率

C.向投资者说明基金收益与风险的匹配情况

D.向投资者宣传基金过去六个月的整体历史投资回报率

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第8题

股权投资基金的募集阶段,投资者互动的重点包括()。Ⅰ.向投资者介绍股权投资基础知识,普及股权投资相关法律常识Ⅱ.介绍股权投资基金管理人基本情况Ⅲ.介绍相应股权投资基金产品的特点及风险收益特征Ⅳ.开展投资者风险教育

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第9题

一般投资者投资股权投资母基金的原因,说法正确的是()

A.母基金较股权投资基金有更高的收益,风险偏好较高的投资者通常倾向于投资基金

B.母基金较股权投资基金有更低的风险和更高的收益是比股权投资基金更优的选择

C.业绩出色的股权投资基金往往会获得超额认购,一般投资者难以获得投资机会,可以通过母基金间接获得投资机会

D.母基金投资门槛较低,不受到合格投资者标准的约束,对于一般投资者更容易进行投资

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第10题

下列哪些属于基金销售人应遵守的行为规范()

A.应向投资者客观介绍基金的风险收益特征

B.当无法避免个人与投资者的利益冲突时,应确保基金的利益优先

C.应及时分发自己制作的基金宣传推介材料

D.在向投资者推介基金时,应当公平对待投资者

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第11题

关于股权投资基金募集,下列说法正确的是()

A.投资者为了获得投资机会,可虚报收入情况已符合合格投资者条件

B.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合投资者条件

C.投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金

D.投资者可无需签字确认风险揭示书,仅阅读了解即可

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