题库首页职业资格期货从业资格期货法律法规2017年期货法律法规题库(1)

2017年期货法律法规题库(1)

推荐等级:
  • 卷面总分:100分
  • 试卷类型:模拟试题
  • 测试费用:免费
  • 答案解析:没有
  • 练习次数:19次
  • 作答时间:100分钟
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试卷简介

2017年期货法律法规题库(1),是针对期货从业资格考试中期货法律法规的模拟试题库。

题型:

  • 单选题
  • 多选题
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试卷预览
1

期货交易所向会员收取的保证金,属于(  )所有。

A.会员

B.期货交易所

C.期货交易公司

D.中国期货业协会

2

客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,期货公司( )。

A.不承担责任

B.承担次要赔偿责任

C.承担主要赔偿责任,最高不超过80%

D.全部承担赔偿责任

3

全面结算会员期货公司应当按照( )的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。

A.银行

B.证券业协会

C.期货交易所

D.证监会

4

期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。

A.期货交易所根据期货公司风险状况

B.期货交易所根据期货公司盈利状况

C.中国证监会根据期货公司风险状况

D.中国证监会根据期货公司盈利状况

5

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由(  )承担。

A.该客户

B.期货交易所

C.期货交易所和该客户按比例

D.期货交易所和该客户共同连带

6

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当控股股东和实际控制人持续经营( )个以上完整的会计年度;控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近( )年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

A.3;2

B.2;2

C.2;3

D.3;5

7

申请期货公司财务负责人的任职资格,应当具备的条件不包括( )。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务2年以上经验

8

期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,(  ),恪尽职守,珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。

A.诚实守信

B.保守秘密

C.合规执业

D.勤勉尽责

9

期货公司变更住所,不必向拟迁人地中国证监会派出机构提交的申请材料是( )。

A.变更住所申请书

B.变更住所的详细计划

C.妥善处理客户保证金和持仓的报告

D.拟任法定代表人任职资格证明

10

(  )依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.期货业协会

D.财政部

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