重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
找答案首页 > 全部分类 > 职业资格考试
搜题
网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

下列选项中,说法不正确的是()。A.上市公司所披露的信息有重大遗漏的,可对直接负责的主管人员处以

下列选项中,说法不正确的是()。

A.上市公司所披露的信息有重大遗漏的,可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

B.依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,或处以2万元以上20万元以下罚金

C.集中资金优势操纵证券交易价格,属于操纵证券、期货市场罪,应给予刑事处罚

D.证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的,可对其处5年以下有期徒刑或者拘役

答案是B,麻烦请教下各位B错在哪?

暂无答案
更多“下列选项中,说法不正确的是()。A.上市公司所披露的信息有重大遗漏的,可对直接负责的主管人员处以”相关的问题

第1题

()从事集合资产管理业务违反规定的,中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出

行政处罚,涉嫌犯罪的,依法移交司法机关,追究其刑事责任。

Ⅰ.证券公司及其相关人员

Ⅱ.资产托管机构及其相关人员

Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员

Ⅳ.代理推广机构及其相关人员

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

点击查看答案

第2题

以下属于常见的内幕交易行为的是()。Ⅰ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券,或者根据内幕信

以下属于常见的内幕交易行为的是()。

Ⅰ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券,或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为

Ⅱ.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息,使他人利用内幕信息获利的行为

Ⅲ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为

Ⅳ.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假信息,扰乱证券市场

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

点击查看答案

第3题

下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是()。Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有

下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是()。

Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立

Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立

Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立

Ⅳ.单独设置账户,独立核算,分账管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

点击查看答案

第4题

证券公司根据()确定对客户融资融券的授信。Ⅰ.客户融资融券申请Ⅱ.提交的保证金额度Ⅲ.客户征信调

证券公司根据()确定对客户融资融券的授信。

Ⅰ.客户融资融券申请

Ⅱ.提交的保证金额度

Ⅲ.客户征信调查

Ⅳ.主观判断

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

点击查看答案

第5题

上市公司重大资产重组方案获得核准的,独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内,向中

国证监会报送重组业务总结报告,总结报告至少应包括以下()内容。

Ⅰ.本次重组的交易背景及交易进程

Ⅱ.本次重组交易方案的主要内容

Ⅲ.本次重组方案实施效果

Ⅳ.本次重组存在的主要问题及相应解决措施

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

点击查看答案

第6题

关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任,说法正确的是()。Ⅰ.发行人

关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任,说法正确的是()。

Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的,责令改正,对直接负责的主管人员给予警告

Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的,给予市场进入限制

Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

点击查看答案

第7题

证券公司自营业务部门的职责不包括()。Ⅰ.自营账户开户Ⅱ.自营账户使用登记Ⅲ.自营账户销户Ⅳ.自营

证券公司自营业务部门的职责不包括()。

Ⅰ.自营账户开户

Ⅱ.自营账户使用登记

Ⅲ.自营账户销户

Ⅳ.自营业务所需资金的调度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

第8题

某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的

培训,培训结束时对其进行测试,这样可以防范的风险有()。

Ⅰ.技术风险

Ⅱ.合规风险

Ⅲ.管理风险

Ⅳ.信用风险

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

第9题

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证,应当提交()。Ⅰ.身份证Ⅱ.学历证件

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证,应当提交()。

Ⅰ.身份证

Ⅱ.学历证件

Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

点击查看答案

第10题

证券公司代销基金产品,允许的行为包括()。Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费Ⅱ.从基金管理人处收取

证券公司代销基金产品,允许的行为包括()。

Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费

Ⅱ.从基金管理人处收取客户维护费

Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金

Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

点击查看答案
下载上学吧APP
客服
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案
购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
微信支付
支付宝支付
选择优惠券
优惠券
请选择
点击支付即表示你同意并接受《服务协议》《购买须知》
立即支付
搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则:

功能 扣减规则
基础费
(查看答案)
加收费
(AI功能)
文字搜题、查看答案 1/每题 0/每次
语音搜题、查看答案 1/每题 2/每次
单题拍照识别、查看答案 1/每题 2/每次
整页拍照识别、查看答案 1/每题 5/每次

备注:网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案;语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP(或打开微信小程序)。

3. 搜题卡过期将作废,不支持退款,请在有效期内使用完毕。

请使用微信扫码支付(元)
订单号:
遇到问题请联系在线客服
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

- 微信扫码关注上学吧 -
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反上学吧购买须知被冻结。您可在“上学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
- 微信扫码关注上学吧 -
请用微信扫码测试
选择优惠券
确认选择
谢谢您的反馈

您认为本题答案有误,我们将认真、仔细核查,如果您知道正确答案,欢迎您来纠错

上学吧找答案