下列选项中,说法不正确的是()。
A.上市公司所披露的信息有重大遗漏的,可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
B.依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,或处以2万元以上20万元以下罚金
C.集中资金优势操纵证券交易价格,属于操纵证券、期货市场罪,应给予刑事处罚
D.证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的,可对其处5年以下有期徒刑或者拘役
答案是B,麻烦请教下各位B错在哪?
第1题
行政处罚,涉嫌犯罪的,依法移交司法机关,追究其刑事责任。
Ⅰ.证券公司及其相关人员
Ⅱ.资产托管机构及其相关人员
Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员
Ⅳ.代理推广机构及其相关人员
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第2题
以下属于常见的内幕交易行为的是()。
Ⅰ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券,或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为
Ⅱ.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息,使他人利用内幕信息获利的行为
Ⅲ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为
Ⅳ.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假信息,扰乱证券市场
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第3题
下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是()。
Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立
Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立
Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立
Ⅳ.单独设置账户,独立核算,分账管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第4题
证券公司根据()确定对客户融资融券的授信。
Ⅰ.客户融资融券申请
Ⅱ.提交的保证金额度
Ⅲ.客户征信调查
Ⅳ.主观判断
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第5题
国证监会报送重组业务总结报告,总结报告至少应包括以下()内容。
Ⅰ.本次重组的交易背景及交易进程
Ⅱ.本次重组交易方案的主要内容
Ⅲ.本次重组方案实施效果
Ⅳ.本次重组存在的主要问题及相应解决措施
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第6题
关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任,说法正确的是()。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的,责令改正,对直接负责的主管人员给予警告
Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的,给予市场进入限制
Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第7题
证券公司自营业务部门的职责不包括()。
Ⅰ.自营账户开户
Ⅱ.自营账户使用登记
Ⅲ.自营账户销户
Ⅳ.自营业务所需资金的调度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
培训,培训结束时对其进行测试,这样可以防范的风险有()。
Ⅰ.技术风险
Ⅱ.合规风险
Ⅲ.管理风险
Ⅳ.信用风险
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证,应当提交()。
Ⅰ.身份证
Ⅱ.学历证件
Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
第10题
证券公司代销基金产品,允许的行为包括()。
Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费
Ⅱ.从基金管理人处收取客户维护费
Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金
Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
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