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[多选题]

某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友,王某违反的期货从业人员执业行为准则有()。[2012年3月真题]

A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B.自觉抵制商业贿赂

C.从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人

D.从业人员不得以个人名义参与期货交易

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第1题

某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为谋取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是()。

A.从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B.从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人

C.从业人员应自觉抵制商业贿赂

D.从业人员不得以个人名义参与期货交易

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第2题

某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为谋取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透漏给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是()

A.从业人员应自觉抵制商业贿赂

B.从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

C.从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人

D.从业人员不得以个人名义参与期货交易

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第3题

某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是()

A.从业人员不得以个人名义参与期货交易

B.从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人

C.从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

D.从业人员应自觉抵制商业贿赂

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第4题

某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有()

A.从业人员不得以个人名义参加期货交易

B.从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人

C.不得进行虚假宣传,诱骗客户参加期货交易

D.自觉抵制商业贿赂

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第5题

期货从业人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友,期货公司了解到上述情形后,开除了王某。期货公司应当对王某做出处分决定后向()报告。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会

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第6题

期货从业人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友,期货公司了解到上述情形后,开除了王某,期货公司应当在对王某做出处分决定后向()报告

A.所在公司住所地证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

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第7题

期货从业人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友,期货公司了解到上述情形后,开除了王某,期货公司应当在对王某做出处分后向()报告

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会

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第8题

期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。期货公司应当在对王某作出处分决定后向()报告。[ 2015年7月真题]

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.公司住所地中国证监会派出机构

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第9题

期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以对王某采取的措施包括()。

A.责令期货公司开除

B.责令改正

C.监管谈话

D.出具警示函

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