A.间接结算模式
B.代理结算模式
C.担保结算模式
D.信用结算模式
第1题
下列属于证券经纪业务合规风险情形的有( )。
A.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
B.违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务
C.超出中国证监会批准的经营范围、经营未经批准的业务
D.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易
第2题
相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
A.双边净额清算
B.多边净额清算
C.连续净额清算
D.集中净额清算
第3题
上海证券交易所和( )通过交易清算系统代理派发各上市公司的股息红利业务。
A.上海证监局
B.中国结算上海分公司
C.中国结算深圳分公司
D.中国证监会
第4题
对于责任性差错,处理方法错误的是( )
A.赔偿经济损失
B.情节严重的给予纪律处分
C.无论是否发生损失,都要酌情扣发责任人奖金
D.按工作职责确定责任人
第5题
根据现行证券公司代办股份转让的规则,不满足股份质量的股份转让,其转让日为每周( )。
A.星期一、星期三、星期五
B.星期五
C.星期二、星期四
D.星期一至星期五
第6题
束经营活动,收回债务、处置分配财产等行为的总和;三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算,适用( )解释。
A.第一种
B.第二种
C.第三种
D.都不适用
第7题
证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。
A.开户和证券交易过户
B.证券交易过户和签订证券协议
C.开户和签订证券协议
D.开户和接受具体委托
第8题
属于中国证券登记结算有限责任公司的收入,由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。
A.过户费
B.印花税
C.会员会费
D.资本利得税
第10题
中国证监会明确要求证券公司在( )年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
A.2007
B.2008
C.2009
D.2010
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