第1题
在我国,依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是()。
A. 期货交易所
B. 中国证监会及其派出机构
C. 商务部
D. 国务院国有资产监督管理机构
第2题
A.遵守有关法律、法规、规章和政策
B.遵守期货交易所有关规则及公司章程
C.建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
D.配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
第3题
A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
第4题
A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
C.一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
第5题
A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
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