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[主观题]

甲证券公司有注册资本人民币5亿元连续三年盈利，管理人员和业务人员齐备，交易设施、管理设施均健全、完善。乙上

市公司，最近三年连续盈利，但一直未向投资者支付股利乙公司为了扩大生产经营规模拟增发新股。甲公司作为乙公司增发新股的承销商负责发行工作。乙公司向甲公司说明该公司11位董事有4位对该次新股发行决议持保留意见，以致辞职但甲公司为确保新股发行工作顺利进行，决定暂不公布该情况，并与某报记者联系，为乙公司新股发行大做文章，报道该次增发新股的目的是为了扩大经营范围，乙公司决定向高科技领域投资生产。乙公司新股发行工作如期成功进行，其后甲公司大量购进乙公司股票，乙公司股票连续涨停，股票价格从新股发行时的10元一路走高至80元，股民情绪高涨。其中，丙公司购买乙公司1亿流通股中的500万股。直至年报披露之时，乙公司预报严重亏损，原来向高科技领域投资的计划子虚乌有。此时，乙公司股票价格大跌。丙公司在年报预示公告前得知该信息，将乙公司股票全部卖出，获利颇丰。但中小股东损失惨重。

(1) 甲公司业务范围可以包括哪些？

(2) 乙公司是否具备增发新股的条件？

(3) 甲公司购买乙公司股票的行为是否合法？

(4) 乙公司应披露的重大事件有哪些？

(5) 丙公司的行为是否合法？

(6) 小股民的损失应如何处37

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第1题

证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有()。Ⅰ.证券发行Ⅱ.上市保荐Ⅲ.代理证券买卖Ⅳ.资金存取

A．Ⅰ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第2题

证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（）。Ⅰ．证券发行Ⅱ．上市保荐Ⅲ．代理证券买卖Ⅳ．资金存取

A．Ⅰ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第3题

证券公司是证券市场上重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者
提供专业化的中介服务;同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。()

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第4题

证券公司是证券市场的主要中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用。一方面，证券公司是证券市
场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务;另一方面，证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。()

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第5题

以下对证券公司的作用说法正确的是（)。 Ⅰ.证券公司是证券市场投融资服务的提供者 Ⅱ.证券公

以下对证券公司的作用说法正确的是()。 Ⅰ.证券公司是证券市场投融资服务的提供者 Ⅱ.证券公司是证券市场重要的机构投资者 Ⅲ.证券公司为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务 Ⅳ.证券公司为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第6题

以下对证券公司的作用说法正确的是（）。Ⅰ．证券公司是证券市场投融资服务的提供者Ⅱ．证券公司是证

以下对证券公司的作用说法正确的是（）。

Ⅰ．证券公司是证券市场投融资服务的提供者

Ⅱ．证券公司是证券市场重要的机构投资者

Ⅲ．证券公司为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务

Ⅳ．证券公司为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第7题

在证券发行市场中，联系发行人和投资者的专业性中介服务组织是（）。A．证券公司B．证券发行

在证券发行市场中，联系发行人和投资者的专业性中介服务组织是（）。

A．证券公司

B．证券发行人

C．证券中介机构

D．证券交易所

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第8题

在证券发行市场中，联系发行人和投资者的专业性中介服务组织是（）。 A．证券公司B．证

在证券发行市场中，联系发行人和投资者的专业性中介服务组织是（）。

A．证券公司

B．证券发行人

C．证券中介机构

D．证券交易所

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第9题

托管银行作为ADR的发行人和ADR市场中介，为ADR投资者提供所需的服务（)

托管银行作为ADR的发行人和ADR市场中介，为ADR投资者提供所需的服务()

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第10题

有限责任公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是( )。A、不低于人民币3000万元B、不低于人民
有限责任公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是( )。

A、不低于人民币3000万元

B、不低于人民币5000万元

C、不低于人民币6000万元

D、不低于人民币1亿元

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