A.合规管理总部
B.党群办公室
C.风险管理总部
D.各部门、分支机构和子公司
第2题
A.机构网点因违规被监管部门处罚金额在1万元(含)以上的
B.辖内发生涉嫌洗钱案件的
C.发生误报、漏报、瞒报重大关联交易情况的
D.涉及合规守法相关问题,可能或已被新闻媒体予以负面报道,有损本行声誉的
第3题
第5题
A.董事会(或下设专业委员会)
B.高级管理层
C.人民银行及其分支机构
D.司法机关
第6题
第8题
A.声誉风险
B.信用风险
C.操作风险
D.法律风险
第9题
A.本级公司反洗钱领导小组
B.本级反洗钱工作小组
C.本级公司反洗钱牵头部门
D.单位负责人
第10题
A.是否涉及重大金额违约等诉讼和仲裁案件
B.是否涉及主要资产、结算账户被有关机关查询、扣划、冻结
C.是否被外部评级机构下调评级或涉及负面舆论报道,存在信用风险
D.是否被列入环保、质监、海关等系统负面清单中
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