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[多选题]

以下重大合规风险事件,不需要向上一级报告的是()

A.任何对单位声誉产生重大影响的不合规行为的舆情

B.监管机构、国际组织的质疑、调查或制裁

C.对各单位经济利益造成重大影响的事件

D.企业内控控制发现的缺陷

答案
ABCD
更多“以下重大合规风险事件,不需要向上一级报告的是()”相关的问题

第1题

合规风险是指各单位或其员工因不合规行为遭受惩罚,以下惩罚不正确的()

A.法律制裁

B.监管处罚

C.重大财产损失

D.人身损害

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第2题

当被投资机构不为资产公司所控制,但根据风险相关性,被投资机构的总体风险足以对资产公司的财务状况及风险水平造成重大影响,或其所产生的合规风险、声誉风险造成的危害和损失足以对资产公司的声誉造成重大影响的,应当纳入并表监管的范围。()
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第3题

《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受()的风险。

A.法律制裁

B.监管处罚

C.重大财务损失

D.重大声誉损失

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第4题

保险公司合规管理指引》所称的合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发()的风险

A.监管处罚

B.声誉损失

C.财务损失

D.法律责任

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第5题

根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是()

A.合规风险是指因未能遵循国家法律、法规、监管规定以及本行的规章制度,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险

B.分支行行长对本单位合规经营负有首要责任,员工对本岗位合规经营负有直接责任

C.全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责

D.合规风险首先向合规岗进行报告,如遇到紧急情况,可直接向总行合规部进行报告

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第6题

由()及以上监管机构立案受理的,或受到监管处罚,并可能对公司产生较大影响的合规风险事件,属于较大合规风险事件

A.市级

B.国家级

C.省级

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第7题

专项合规管理报告为不定期报告,各级机构(部门)在收到当地监管部门发布重要监管法规、当地同业出

专项合规管理报告为不定期报告,各级机构(部门)在收到当地监管部门发布重要监管法规、当地同业出现重大合规风险事件或本机构向监管机关报送合规报告及说明材料时,应于5个工作日内将有关情况报告总行内控合规部、国际业务部等部门。()

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第8题

()指商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

A.合规

B.合规风险

C.合规管理

D.合规部门

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第9题

()是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

A.合规

B.合规风险

C.合规管理

D.法律风险

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第10题

由()及以上监管机构立案受理的,或受到监管处罚,并可能对公司产生较大影响的合规风险事件,属于较大合规风险事件

A.市级

B.国家级

C.省级

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