（）是内部控制体系的基础，确立了公司风险管理的总体态度，是有效实施风险管理的保障，直接影响内部控制体系的执行、公司经营目标及整体战略目标的实现

此题为判断题(对，错)。

是在商业银行内部控制体系的基础上，通过开展全员风险识别，识别出全行经营管 理中存在的风险点，并从影响程度和发生概率两个角度来评估操作风险的重要程度。

A.关键指标

B.自我评估法

C.内部评估法

D.系统分析法

合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括( )。

①制定合规政策和准则②合规风险评估、报告③合规调查④合规考核问责⑤合规培训

A.①②③

B.①④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

内部控制体系和（ ）是操作风险管理的基础。

A.公司治理

B.外部控制

C.合规文化

D.信息系统

2004年，COSO委员会在原有内部控制整合框架的基础上发布了企业风险管理整合框架。风险管理整合框架认为()。

A、企业风险管理是一个过程

B、它由一个主体的董事会、管理当局和其他人员实施，应用于战略制订并贯穿于企业之中

C、旨在识别可能会影响主体的潜在事项，管理风险以使其在该主体的风险容量之内

D、为主体目标的实现提供合理保证

风险管理是通过()等方式，并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效地控制和妥善处理风险所致损失的后果，达到以最小的成本获得最大安全保障目标的管理过程。

A.风险选择

B.风险核定

C.风险认识

D.风险评价

（ ）是风险管理的基础.

A.健全的内部控制机制

B.完善的公司治理机构

C.安全的信息系统

D.有效的风险管理策略

（ ）是风险管理的基础.

A.健全的内部控制机制

B.完善的公司治理机构

C.安全的信息系统

D.有效的风险管理策略

基金管理公司进行风险管理与控制的基础是( )。

A．良好的内部控制制度

B．依法合规经营

C．设定风险管理目标

D．使用风险控制模型

自我评估法就是在商业银行内部控制体系的基础上，通过开展（ ），识别出全行经营管理中存在的风险点，并从损失金额和发生概率两个角度来评估风险大小。

A.重要岗位员工的操作风险识别

B.操作流程识别

C.非操作流程识别

D.全员风险识别