某公募证券投资基金拟披露2018年基金年度报告，基金管理人披露年度报告应当在（)之前。

A.季度报告

B.净值公告

C.半年度报告

D.年度报告

A、甲立即向公司领导报告此情况

B、甲立即报告公司合规部门核查此事

C、甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报

D、甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券

下列关于首次公开发行股票提供投资价值研究报告的做法，正确的有()。

Ⅰ 刊登招股意向书之前，主承销商分析师依据某公募基金要求提供投资价值研究报告，并与该公募基金签定保密协议

Ⅱ 刊登招股意向书之后，主承销商在巨潮资讯网披露投资价值研究报告

Ⅲ 主承销商委托承销团成员外的业界顶级研究机构撰写投资价值报告

Ⅳ 承销团成员撰写的投资价值研究报告同时采用可比公司法和现金流量法估值，并提供了每股估值区间

Ⅴ 因投资范围限制，承销商委托具有证券投资咨询资格的子公司撰写投资价值研究报告

A.Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

下列属于利用未公开信息交易行为的一项是()。A.上市公司董事长利用公司资产重组信息进行交易

B.甲某和乙某以事先约定的时间和价格对敲交易

C.甲某操纵多个股票账户抬高证券价格

D.基金管理人建议他人先于其管理的基金买入证券

下列选项中，属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。A.将自营账户借给他人使用

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务

基金管理人的职责包括()。Ⅰ.承诺保证收益;Ⅱ.按照程序披露信息;Ⅲ.为基金份额持有人分配收益;Ⅳ.对基金资产进行管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为;Ⅱ.不直接从事经营管理;Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时间短、不了解情况A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于( )。Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料，投资价值研究报告、路演记录、路演录音等;Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息(包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等);Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件;Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当在该事实发生之日起( )内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。Ⅰ.3%;Ⅱ.5%;Ⅲ.3日;Ⅳ.5日A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

金融机构对投资者适当性管理通常采用的方法有( )。Ⅰ.保证最低收益;Ⅱ.产品风险评估;Ⅲ.充分披露;Ⅳ.客户调查问卷A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

请帮忙给出每个问题的正确答案和分析，谢谢！

甲公司股份有限公司（下称“甲公司”）采取发起设立方式，发起人共有5人，公司股本总额为3500万元。公司成立3年来，生产规模不断扩大，职工数量迅速增加，职工总数已超过200多人；组织机构健全，且运行良好；经营业绩持续上升；特别是公司的财务会计报告无虚假记载，公司也无其他重大违法行为，没有发生任何的减资行为。为此，甲公司向中国证监会申请公开发行股票。本次拟向保险公司和基金管理公司等230名特定对象发行股份5500万股（每股面值为1元），由A证券公司承销，甲公司与A证券公司协商确定的每股发行价格为3元。B会计师事务所的注册会计师李某和赵某为甲公司公司本次股票的发行出具审计报告。

公司股票上市后，经证监会检查，甲公司发生了以下两项有关公司股票转让的特殊情况：

（1）注册会计师李某在股票承销期满后第3个月转让了其原持有的甲公司的股份。

（2）甲公司股东张某通过证券交易所的证券交易，持有甲公司公司的股份达到5%时。

（3）甲公司的经理田某在卖出本公司股票后的6个月内再次买入本公司股票。

要求：根据上述资料，按照《证券法》的规定回答下列问题：

（1）甲公司的股本总额是否符合股票上市的条件?并说明理由。

（2）本次发行新股是否属于公开发行?并说明理由。

（3）本次发行的新股是否应当组成承销团承销?并说明理由。

（4）本次股票发行价格的确定是否合法?并说明理由。

（5）注册会计师李某上述转让股票行为是否合法?并说明理由。

（6）甲公司股东张某应履行何种义务7

（7）甲公司的经理田某卖出后又买入甲公司股票的行为是否合法?并说明理由。

A.2017 年 1 月 31 日

B.2016 年 12 月 31 日

C.2017 年 3 月 31 日

D.2016 年 3 月 31 日

某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册是的(录入有误)文件，那么该基金最迟开始募集的日期应为( )

A、 2019年2月28日

B、 2018年5月31日

C、 2018年8月31日

D、 2018年3月31日

根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规定的是()。

A、某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的基金份额总额为准予注册规模的65%，基金管理人宣布募集失败

B、某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公布后，进行验资

C、某公募证券投资基金募集期届满但募集失败，其后第50天，基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息

D、某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品

某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（ ）职业道德要求。[2015年9月真题]

A.诚实守信

B.保守秘密

C.客户至上

D.守法合规

某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有所在公司事先申报，违反了( )职业道德要求。

A、 客户至上

B、 守法合规

C、 保密秘密

D、 诚实守信