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[主观题]

在证券发行行为中,符合三公原则的做法有()。Ⅰ.非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式Ⅱ.发行人将公司发行前信息告知现有所有股东Ⅲ.向不超过200人的不特定对象发行证券,必须经过中国证监会审核Ⅳ.公开发行证券,报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准,可以视情况突破法律、行政法规规定的条件

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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更多“在证券发行行为中,符合三公原则的做法有()。Ⅰ.非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式Ⅱ.发行人将公司发行前信息告知现有所有股东Ⅲ.向不超过200人的不特定对象发行证券,必须经过中国证监…”相关的问题

第1题

下列关于证券发行承销团承销证券的表述中,不符合证券法律制定规定的是( )。
承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券

发行证券的票面总值必须超过人民币1万元

承销团由主承销和参与承销的证券公司组成

承销团代销、包销期最长不得超过90日

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第2题

证券公司从事的下列业务行为中,符合《证券法》规定的是()
A.为股东提供融资

B.对客户证券买卖的收益作出承诺

C.证券业务员以自己的名义开户为公司开展自营业务

D.将客户的交易结算资金存放在商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理

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第3题

下列关于证券发行承销团承销证券的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )。

A.承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券

B.发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元

C.承销团由主承销和参与承销的证券公司组成

D.承销团代销、包销期最长不得超过90日

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第4题

下列关于证券发行的说法中,错误的是()
A.公开发行是指面向市场上广泛的不特定的投资者公众发售证券的方式

B.私募发行是指面向少数特定的投资者发行证券的方式

C.在私募发行情况下,社会所有台法的投资者均可以认购证券

D.证券发行是指发行人将一种新证券首次出售给投资者

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