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义务机构在识别客户身份时,应通过可靠和来源独立的证明文件、()和资料核实客户身份,了解客户建立,维持业务关系的目的及性质,并在适当情况下获取相关信息。

A.文本信息

B.数据信息

C.网络信息

D.技术信息

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更多“义务机构在识别客户身份时,应通过可靠和来源独立的证明文件、()和资料核实客户身份,了解客户建立,维持业务关系的目的及性质,并在适当情况下获取相关信息。”相关的问题

第1题

营业部在进行机构客户身份识别时,应审查、核对的文件有( )。 A.有效身份证明文件和资料 B.法定代表人(执行事务合伙人)证明书、有效授权委托书 C.委托人和代理人的有效身份证明文件 D.账户名称

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第2题

营业部在进行机构客户身份识别时,应审查、核对的文件有( )。 A. 有效身份证明文件和资料 ###SXB#
营业部在进行机构客户身份识别时,应审查、核对的文件有( )。

A. 有效身份证明文件和资料

B. 法定代表人(执行事务合伙人)证明书、有效授权委托书

C. 委托人和代理人的有效身份证明文件

D. 账户名称

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第3题

金融机构在进行交易时,应该采取的客户尽职调查措施包括()

A.识别客户身份,并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份

B.识别受益所有人身份,并采取合理措施核实受益所有人身份,使金融机构充分了解收益所有人

C.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息

D.对业务关系采取持续的尽职调查

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第4题

金融机构在履行客户身份识别义务时,客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。判断对错

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第5题

金融机构识别或者重新识别客户采取措施包括要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件、回访客户、()、向公安、工商行政管理等部门核实等措施。

A.侦查

B.协查

C.补正通知

D.实地查访

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第6题

银行在为客户办理信贷业务时,应核实客户的真实身份,应采取哪些措施()

A.审核相关证明文件和资料

B.到相关部门查询客户身份信息和资料

C.实地查看

D.了解客户是否存在违反外汇管理政策、逃套汇、走私等行为

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第7题

客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和()报告。

A.公安机关

B.人民银行

C.人民银行当地分支机构

D.上级行

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第8题

期货公司在对客户进行实名制审核时,应对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户,核实单位客户是否由代理人开户。( )

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第9题

金融机构在履行客户身份识别义务时,出现什么情况应当及时向反洗钱主管部门报告客户的可疑行为?()

A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。

B、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。

C、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。

D、采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。

E、履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。

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第10题

金融机构在履行客户身份识别义务时,下列哪些行为属于可疑行为。()

A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

C.采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

D.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为

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