更多“存量客户审查是指对评级结果到期的存量客户进行()系统初评,人工确认。”相关的问题
第1题
存量客户识别指客户在业务存续期间,因添加黑名单、证件到期等原因发生信息变化、系统会自动跑出需重新识别的客户数据,归属行需在()个自然日内对其进行重新识别;因其他特殊情况,信息发生不一致,可人工发起调整重新识别。
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第2题
“较低风险”和“低风险”客户自上一次评级完成之日后()进行重新评级。
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第3题
“中风险”客户自上一次评级完成之日后()进行重新评级。
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第4题
“高风险”客户自上一次评级完成之日后()进行重新评级。
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第5题
对系统未能按规则抓取到的可疑案例,由()进行添加。
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第6题
案例处理是指对反洗钱系统生成的()综合分析后,进行排除或上报操作。
A、大额交易
B、可疑交易
C、可疑案例
D、大额交易和可疑交易
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第7题
系统对上报了可疑案例的客户,()个月内若触发同样的规则/模型,系统自动将涉及案例排除,并放入数据库,作为接续报告的依据。
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第8题
既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应对分别提交()。
A、大额交易报告
B、可疑交易报告
C、大额交易报告和可疑交易报告
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第9题
对于新建立业务关系的客户,网点应在建立业务关系后的()个工作日内完成客户识别。
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第10题
评级时处理意见填写需结合客户身份信息、()、交易流水特征进行充分分析说明,再形成评级结论。
A、可疑案例信息
B、客户账户信息
C、客户身份信息
D、转账信息
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