A.关键风险指标数据收集存在缺陷,如数据无法取得,无法保证数据的质量等。
B.新产品、新业务上线。
C.某个或某类业务被暂停或取消。
D.部门职责发生调整或变更。
E.银行或条线部门风险偏好及流程发生的变化不大。
第1题
A.客户采取化整为零的手段进行洗钱活动
B.商业银行信息系统故障,导致大量业务信息丢失
C.网上支付系统遭受黑客攻击,造成客户的账户资料被盗
D.被不法分子以大额假存单、假国债、假票据等诈骗资金
E.银行内部员工涉及窃取客户账户资金
第2题
A.客户、产品和业务活动
B.外部欺诈
C.内部欺诈
D.执行、交割和流程管理
第3题
A.客户有效投诉件数
B.员工未完成反洗钱的比率
C.第三方发生操作风险事件的次数
D.董事会水平
第4题
A.系统缺陷
B.外部事件
C.员工因素
D.内部程序
第5题
A.2层
B.3层
C.4层
D.5层
第6题
A.2
B.3
C.4
D.5
第7题
此题为判断题(对,错)。
第8题
第9题
第10题
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