A.基金经营机构不的更改、违法使用客户信息
B.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存5年
C.客户交易记录自交易记账当年计起至少保存3年
D.对客户交易终端信息,基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化
第1题
A.投资者教育应按照统一的标准和模式进行
B.权益保护教育好找投资者主动参与保护自身权益
C.投资决策交易指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择
D.资产配置教育是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制
第2题
A.基金经理可以直接向交易员下达投资制定或者直接进行交易
B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
C.公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
第6题
A.损害中小投资者的利益
B.侵蚀着公开公平公正的市场原则
C.破坏证券市场的正常秩序
D.阻碍证券市场的发展
第7题
A.维护资本市场秩序
B.保护投资者合法权益
C.促进资本市场健康发展
D.促进并购重组交易
第8题
A.利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的人员
B.内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员,在内幕信息敏感期内,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源的
C.在消息公布后得知此信息的相关人员的朋友
D.在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人员联络、接触的人员
第9题
A.内幕信息自形成至信息公开后两天之间的期间
B.内幕信息自形成至公开的期间
C.内幕信息自形成至公司延续期间
D.内幕信息自形成至公司倒闭的时间
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