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根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货投资咨询业务人员应当与()等业务人员岗位独立,职责分离

A.财务

B.风险控制

C.技术

D.交易、结算

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更多“根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货投资咨询业务人员应当与()等业务人员岗位独立,职责分离”相关的问题

第1题

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司基于()向客户提供咨询、培训等附属服务的,应当遵守期货法规、规章的相关规定

A.期货经纪业务

B.期货投资咨询业务

C.自营业务

D.资产管理业务

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第2题

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司申请从事期货投资咨询业务,要求其注册资本不低于人民币()亿元

A.1亿元

B.5000万元

C.2亿元

D.8000万元

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第3题

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司申请从事期货投资咨询业务,要求其具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于()名

A.5名

B.1名

C.2名

D.3名

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第4题

()是为有序开展期货公司资产管理业务试点工作,规范试点期间资产管理业务活动,保护投资者合法权
益,根据《期货交易管理条例》相关规定而制定的。

A.《期货公司期货投资咨询业务试行办法》

B.《期货公司资产管理业务试点办法》

C.《期货营业部管理规定(试行)》

D.《期货公司金融期货结算业务试行办法》

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第5题

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,对下列条例表述正确的是()

A.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动

B.中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理

C.中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理

D.根据《期货交易管理条例》等有关规定,制定本办法

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第6题

2011年5月1日以后施行的法律法规有()。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司期货投资咨询业务试行办法》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司资产管理业务试点办法》

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第7题

2012年7月31日,()正式公布,于9月1日开始施行

A.《期货公司资产管理业务试点办法》

B.《期货公司期货投资咨询业务试行办法》

C.《期货交易所条例》

D.《期货公司管理办法》

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第8题

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起(),作出批准或者不予批准的决定

A.1个月内

B.2 个月内

C.3个月内

D.6个月内

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第9题

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自2011年2月1起施行,将积极推动我国期货市 场的健
康发展。()

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第10题

期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的,应当遵守《期货公司期货投资咨询业务试行办法》()
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