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[主观题]

国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外

经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施()。①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责③责令处分有关责任人员，并报告结果④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②③④⑤⑥

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更多“国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外”相关的问题

第1题

商业银行担任基金托管人的，由（）核准；其他金融机构担任基金托管人的，由（）核准

A.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构；国务院证券监督管理机构

B.国务院证券监督管理机构；国务院证券监督管理机构

C.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构；国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构

D.国务院证券监督管理机构；国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构

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第2题

国务院证券监督管理机构包括（）Ⅰ、国务院证券监督管理机构Ⅱ、国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ、证券交易所Ⅳ、行业协会与证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第3题

证券登记结算结构由国务院证券监督管理机构批准设立，是以营利为目的的法人。（)

证券登记结算结构由国务院证券监督管理机构批准设立，是以营利为目的的法人。()

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第4题

国务院证券监督管理机构包括（）Ⅰ、国务院证券监督管理机构Ⅱ、国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ、证券交易所Ⅳ、行业协会与证券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。()对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。

A.工商行政管理部门

B.国务院证券监督管理机构

C.国家审计机关

D.中国人民银行

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第6题

证券业协会的章程由( )。

A.国务院证券监督管理机构制定，并报国务院批准

B.国务院证券监督管理机构制定，并报国务院批准

C.会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准

D.会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案

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第7题

证券业协会的章程由( )。

A.国务院证券监督管理机构制定，并报国务院批准

B.国务院证券监督管理机构制定，并报国务院批准

C.会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准

D.会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案

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第8题

申请证券上市交易，应当向（)提出申请，由（)依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A.证券交易所、证券交易所

B.证券交易所、国务院证券监督管理机构

C.国务院证券监督管理机构、证券交易所

D.国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构

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第9题

我国证券市场监管机构是()。

A.国务院银行监督管理机构

B.国务院保险监督管理机构

C.中国人民银行四

D.国务院证券监督管理机构

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第10题

经()批准,保险公司可以设立保险资产管理公司。

A.国务院保险监督管理机构

B.国务院证券监督管理机构

C.国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构

D.国务院

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