A.1
B.4
C.7
D.10
第1题
性中介机构审查验证,并出具意见。专业性中介机构必须保证其审查验证的文件的内容的真实性,并且对此承担相应的法律责任。()
第3题
属于“内幕交易、泄露内幕信息罪”规定的“内幕信息”的是()
A.公司股利分配计划和增资计划
B.股权结构重大变化
C.公司债务担保重大变化
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
第4题
通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为是属于()
A.内幕交易
B.操纵市场
C.不正当竞争
D.内幕信息
第5题
下列属于欺诈客户行 为的是()。
A.对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏。
B.销售基金或者为投资者提供咨询服务时,应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。
C.违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
D.分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。
第6题
基金从业人员诚信的基本要求是()
A.对人守信,对事负责,不欺诈客户
B.不欺诈客户,不进行内幕交易和操纵市场,不进行不正当竞争
C.理解宽容,不进行内幕交易和操纵市场,不进行不正当竞争
D.相互尊重,平等交易,不进行内幕交易和操纵市场
第7题
各类非银行金融机构可以通过()实现套期保值、资产管理、增值等目的。
A.回购协议
B.定期存款
C.存款准备金
D.同行拆借
第8题
以下不属于影响到期收益率的影响因素的是()
A.再投资收益率
B.利率期限结构
C.债券市场价格
D.计息方式
第10题
()是银行业存款类金融机构的重要短期融资工具。
A.同业存单
B.大额可转让定期存单
C.定期存款
D.中期票据
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