A.这种洗钱方式在基金行业发达且规莫巨大的西方国家较为常见
B.这种洗钱方式在基金行业发达且规模巨大的东方国家较为常见
C.典型案例有上世纪80年代中期著名的 Edward洗钱案件。
D.典型案例有上世纪80年代中期著名的David洗钱案件。
第1题
金融机构在报送可疑交易报告时,可通过下列那些机构向中国反洗钱监测分析中心报告()
A.金融机构总部
B.证券业协会
C.证监会
D.金融机构总部指定机构
第2题
针对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况,()负有反洗钱监督检查职责。
A.中国人民银行
B.银监会
D.保监会
第3题
反洗钱工作责任制的涵盖范围应包括下面几类人员,各级人员在反洗钱工作中分工明确,各司其职()
A.单位领导
B.部门负责人
C.每项具体工作的直接责任人
D.本单位后勤人员
第4题
证券期货业金融机构应当保存的客户身份资料包括()
A.记载客户身份的各类信息、资料
B.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
C.业务函件
D.业务凭证
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