A.单位领导
B.部门负责人
C.每项具体工作的直接责任人
D.本单位后勤人员
第5题
此题为判断题(对,错)。
第7题
A.金融机构应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围
B.金融机构可考虑对反洗钱工作定期进行评估
C.金融机构反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责
D.反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理、文件和资料的保管、泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求
第8题
A.银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围
B.银行应对反洗钱工作定期进行评估
C.银行反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责
D.反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理、文件和资料的保管、泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求
第9题
A.反洗钱内部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节
B.反洗钱内部控制主要涉及反洗钱牵头部门
C.从制度内容看,反洗钱内控制度包括核心管理制度
D.从制度内容看,反洗钱内控制度包括工作责任制,考核评估和内部审计制度
第10题
A.制定核心管理制度
B.建立反洗钱工作责任制
C.建立严格的考核、评估和内部审计制度
D.建立反洗钱培训宣传制度
E.建立配合反洗钱调查制度和保密制度
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