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证券期货业金融机构应当保存的客户身份资料包括()

A.记载客户身份的各类信息、资料

B.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

C.业务函件

D.业务凭证

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更多“证券期货业金融机构应当保存的客户身份资料包括()A.记载客户身份的各类信息、资料B.反映金融机”相关的问题

第1题

证券期货业金融机构保存的客户身份资料和交易记录应当全面、完整,能够还原()

A.客户声音

B.客户相貌

C.客户身份

D.客户身份识别的全部过程和结果

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第2题

证券期货业金融机构应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管()等文件资料和数据

A.客户身份证原件

B.交易监控录像

C.交易录音资料

D.客户身份资料、交易记录

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第3题

证券期货业金融机构同一介质上存在不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按照()期限存保存

A.5

B.3

C.最长

D.永久保存

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第4题

金融机构应当将涉嫌恐怖融资的可疑交易报告报其总部,由总部向中国反洗钱监测分析中心报送证券期货业金融机构应当妥善保存客户身份资料和交易记录,确保足以重现每项交易()
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第5题

证券期货业机构应建立的三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易

证券期货业机构应建立的三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。

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第6题

证券期货业机构不仅要保存客观的客户身份资料和交易记录,还应当保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料,以反映反洗钱工作的全貌。()
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第7题

金融机构保存的客户身份资料发生变更的,应当立即中止韦客户办理业务。()

金融机构保存的客户身份资料发生变更的,应当立即中止韦客户办理业务。()

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第8题

金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别
工作情况的各种记录和资料。()

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第9题

金融机构保存的客户身份资料发生变更的,应当立即中止为客户办理业务。()

金融机构保存的客户身份资料发生变更的,应当立即中止为客户办理业务。()

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第10题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,金融机构应当保存的客户身份资料不包括()

A.客户账户记录

B.客户身份信息

C.客户身份资料

D.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

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