客户洗钱风险分类的参考指标包括()。

合进行调查和反馈

A.中国人民银行

B.中国人民银行省一级分支机构

C.中国人民银行地(市)一级分支机构

D.中国人民银行县(市)一级分支机构

尽职调查工作的难度，评估客户风险。客户风险子项包括()

A.客户信息的公开程度

B.客户所持身份证件或身份证明文件的种类。

C.自然人客户财务状况、资金来源、年龄

D.非自然人客户的股权或控制权结构、存续时间。

按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》，金融机构发现涉恐资金交易应向()部门报告

A.中国反洗钱监测分析中心

B.中国人民银行当地分支机构

C.当地公安机关

D.当地安全机关

根据相关法规规定，证券期货业法人机构的反洗钱年度报告内容应当覆盖()

A.本机构总部各项业务

B.全部分支机构各项业务

C.仅限部分分支机构各项业务

D.仅限人民银行当年度开展过现场检查的分支机构

下列有关银行业从业人员信息保密的说法错误的是( )。

A.应当妥善保存客户资料及其交易信息档案

B.在受雇期间不得随意透露客户的资料和交易信息

C.在离职后也要受信息保密的约束

D.将客户信息用于未经客户许可的其他目的

下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围?( )

A.不得为从事非法集资活动的企业提供开立账户、办理结算、提供贷款等便利条件

B.建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度，并确保这一安排纳入人事管理制度

C.严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度并坚决执行

D.加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开

某银行的工作人员在与另一银行的工作人员接触时，遵守职业操守规定的正确做法是( )。

A.经常打听对方所在机构正在酝酿但尚未公开的重大战略决策

B.在对方临时离开办公室的空闲期间，随手翻看对方书架上的图书和文件资料

C.为给客户提供更全面的市场信息，在下班时间约见对方，询问对方银行近期将要推出的新产品设计思路等信息

D.与对方探讨行业及市场发展趋势的过程中，避开与所在机构商业秘密有关的话题

案件治理的六个重点环节是：授权卡(柜员卡)、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、( )。

A.流程建设

B.制度建设

C.日常教育

D.轮岗休假

下列符合银行业从业人员“守法合规”要求的做法包括( )。

A.遵守法律法规

B.遵守行业自律规范

C.遵守所在机构的规章制度

D.以上皆是

在向客户推荐产品或提供服务时，银行业从业人员应当根据监管规定要求，对所推荐的产品及服务所涉及的各种风险要向客户进行充分的提示。下列哪项风险不属于应当提示的范畴()。

A.道德风险

B.法律风险

C.政策风险

D.市场风险