A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保
B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保
C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保
D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保
第4题
《证券公司风险处置条例》属于( )层级的规定。
A.法律
B.行政法规
C.部门规章
D.规范性文件
第5题
下列关于私募基金财产投资范围的说法,错误的是( )。
A.不可以买卖股权
B.可以买卖基金份额
C.可以买卖期权
D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的
第7题
证券包销方式包括()。
I.代销
ll.余额包销
Ⅲ.助销
Ⅳ.全额包销
A.I、ll
B.I、Ⅲ
C.ll、Ⅲ
D.ll、Ⅳ
第8题
证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,这包括了解( )
Ⅰ.客户的身份
Ⅱ.客户的财产和收入状况
Ⅲ.客户的金融知识
Ⅳ.客户的投资目标
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第9题
关于证券公司经纪人,下列说法正确的是( )
Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格
Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书
Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
下列情形,需经国务院证券监督管理机构批准的是()。
l.证券公司变更业务范围
Ⅱ.证券公司合并
Ⅲ.证券公司分立
Ⅳ.聘任会计师事务所
A.l、Ⅱ、Ⅲ
B.l、Ⅲ、Ⅳ
C.l、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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