A.法律
B.行政法规
C.部门规章
D.规范性文件
第1题
下列关于私募基金财产投资范围的说法,错误的是( )。
A.不可以买卖股权
B.可以买卖基金份额
C.可以买卖期权
D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的
第3题
证券包销方式包括()。
I.代销
ll.余额包销
Ⅲ.助销
Ⅳ.全额包销
A.I、ll
B.I、Ⅲ
C.ll、Ⅲ
D.ll、Ⅳ
第4题
证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,这包括了解( )
Ⅰ.客户的身份
Ⅱ.客户的财产和收入状况
Ⅲ.客户的金融知识
Ⅳ.客户的投资目标
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第5题
关于证券公司经纪人,下列说法正确的是( )
Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格
Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书
Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
下列情形,需经国务院证券监督管理机构批准的是()。
l.证券公司变更业务范围
Ⅱ.证券公司合并
Ⅲ.证券公司分立
Ⅳ.聘任会计师事务所
A.l、Ⅱ、Ⅲ
B.l、Ⅲ、Ⅳ
C.l、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
根据《期货交易管理条例》,客户可以通过()向期货公司下达交易指令。
Ⅰ.书面方式
Ⅱ.电话方式
Ⅲ.口头方式
Ⅳ.互联网方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第8题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )
Ⅰ、有 100 万元人民币以上的注册资本
Ⅱ、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅲ、有公司章程
Ⅳ、有健全的内部管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
关于证券公司经纪人,下列说法正确的有( )
Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格
Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书
Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第10题
证券公司开展资产管理业务,应当向客户披露的内容包括( )。
Ⅰ、客户资产管理业务资质
Ⅱ、管理能力和业绩
Ⅲ、市场风险
Ⅳ、法律风险
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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