A.3
B.2
C.4
D.1
第1题
根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为( )
A.一般合伙企业
B.有限合伙企业
C.股份有限公司
D.有限责任公司
第3题
VaR 就是使用合理的金融理论和理数统计理论,( )进行全面的度量。
A.定性地对给定资产所面临的政策风险
B.定量地对给定资产所面临的市场风险
C.定性地对给定资产所面临的市场风险
D.定量地对给定资产所面临的政策风险
第4题
通常,在金融期权交易中,( )需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金
A.期权出售者
B.期权买卖双方均
C.期权买卖双方均不
D.期权购入者
第5题
在证券委托指令中,委托人不必要提供的信息是( )
A.资金账号
B.银行账号
C.证券账号
D.身份证号
第6题
关于交易制度的说法,正确的是( )
A.在做市商市场,证券交易的买价由投资者给出,卖价由做市商报出
B.在做市商市场,证券交易的买价由投资者给出,卖价由投资者报出
C.在做市商市场,证券交易的买价由做市商给出,卖价由投资者报出
D.在做市商市场,证券交易的买价由做市商给出,卖价由做市商报出
第7题
根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》,下列说法错误的是( )
A.公司债券被上交所实施风险警示之日起,不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券
B.上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样,以区别于其他公司债券
C.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书
D.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者,其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于 300 万元人民币
第8题
关于证券交易所债券质押式回购交易的程序,下列说法中错误的是( )
A.债券回购到期日,质押券返回融资方的证券账户后不得继续用于债券回购交易
B.债券回购交易的融资方,应在回购期内保持质押券对应标准券足额
C.回购到期交易的融资方,无需再行申报,由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录
D.债券回购到期日,融资方可将相应的质押券申报转回原证券账户
第9题
下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法,错误的是( )
A.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理
B.目前,我国证券市场采用的是法人结算模式
C.在资金存取和结算流程中,指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易
D.证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由证券公司与资金存管银行配合完成
第10题
银行间债券市场长期债券信用等级划分为( )
A.三等九级
B.三等六级
C.四等九级
D.四等六级
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