根据规定，国务院证券监督管理机构参与审核和核准股票发行申请的人员，不得存在下列情形()。
A.与发行申请人有利害关系
B.直接或者间接接受发行申请人的馈赠
C.持有所核准的发行申请的股票
D.拒绝私下与发行申请人进行接触
第1题
下列各项中，关于信息披露制度的表述正确的有( )。
A.披露的信息不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得晚于指定媒体
C.信息披露义务人不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务
D.信息披露文件可以同时采用外文文本
第2题
根据规定，下列各项应当由证券交易所暂停基金份额上市交易的有( )。
A.发生重大变更而不符合上市条件
B.不再具备《证券投资基金法》规定的上市交易条件
C.严重违反投资基金上市规则
D.基金合同期限届满
第3题
根据《证券法》的规定，下列各项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有( )。
A.公司股本总额不少于人民币6000万元
B.公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
第4题
下列各项中的个人，不可以申请保荐代表人资格的有( )。
A.甲具备2年保荐相关业务经历
B.乙4年前在应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.丙参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D.丁最近3年受到中国证监会的行政处罚
第5题
根据规定，下列各项中，不得担任证券交易所负责人的有( )。
A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人
B.因违法行为被解除职务的证券交易所的负责人，自被解除职务之日起未逾5年
C.个人所负数额较大的债务到期未清偿
D.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾5年
第6题
下列各项中，属于资本证券的有( )。
A.股票
B.可转换公司债券
C.认股权证
D.投资基金份额
第7题
甲公司拟向原股东配售股份，下列各项，不符合规定的有( )。
A.拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40%
B.控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.采用包销方式发行
D.采用代销方式发行
第8题
根据《证券法》的规定，下列各项，符合上市公司公开发行新股条件的有( )。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.具有持续盈利能力
C.财务状况良好
D.最近1年财务会计文件存在虚假记载
第9题
下列各项中，属于证券发行主要方式的有( )。
A.上网定价发行
B.上网询价发行
C.市值配售发行
D.网上网下累计投标询价发行
第10题
下列各项，关于证券业协会的表述正确的有( )。
A.证券公司应当加入证券业协会
B.理事会成员由证券监督管理委员会指定
C.理事会成员每届任期两年，可连选连任
D.章程由会员大会制定，并经国务院证券监督管理机构批准
