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在证券经纪业务中，防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列业务差错风险()。[2015年5月真题]

A.账户开户差错

B.资金取款差错

C.委托买卖差错

D.技术故障差错

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更多“在证券经纪业务中，防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列业务差错风险（)”相关的问题

第1题

下列各项中，不属于证券经纪业务技术风险的有( )。[2015年5月真题]

A.交易场地设施不足使得交易不能正常进行而造成的风险

B.挪用客户保证金买卖证券而造成的风险

C.接受客户全权委托而造成的风险

D.证券公司工作人员委托申报差错引起的风险

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第2题

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。[2015年3月真题]

A.建立健全各项规章制度

B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督

C.增强法治观念和合规意识

D.提高差错或纠纷的处理效率

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第3题

营业部经纪业务内部控制的重点是防范( )。

A.挪用客户交易结算资金及其他客户资产

B.非法融人融出资金

C.对外担保

D.结算风险

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第4题

统一交易系统，加强信息系统安全管理应该做到( )。

A.加强对营业部软、硬件技术标准等的统一规划和集中管理

B.对网上交易系统应采取有效的身份认证及访问控制措施

C.建立交易数据安全备份制度

D.建立信息系统灾难恢复和应急处理机制

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