A.有无挪用客户资产
B.有无接受客户全权委托
C.有无向客户承诺收益
D.有无超范围经营
第1题
A.稽核工作质量
B.稽核成果
C.稽核整改落实
D.稽核工作纪律
第5题
A.公司有无专门部门负责资产管理业务,是否统一承揽业务
B.选取具有代表性的业务样本核对有关开户、投资、保管,跟踪记录有关凭证等内容
C.公司自营业务有无明确的授权、审批程序
D.公司有无挪用客户交易结算资金用于自营业务
第6题
A.工作季报和年度工作总结
B.对各县级稽核工作的考评
C.稽核检查情况及整改情况的登记
D.稽核人员的培训工作
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