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证券资格(证券交易)证券交易所的会员和席位章节练习试卷2

推荐等级:
  • 卷面总分:100分
  • 试卷类型:试题征集
  • 测试费用:免费
  • 答案解析:有
  • 练习次数:3次
  • 作答时间:120分钟
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试卷简介

题型:

  • 1.多项选择题
试卷预览
1

一般来说,证券交易所是从证券公司的(  )方面规定入会的条件。

A.经营范围

B.承担风险和责任的资格及能力

C.组织机构

D.人员数量

2

下列各项属于证券交易所会员权利的有(  )。

A.参加会员大会

B.对证券交易所事务的提议权和表决权

C.参与收益分配

D.按规定转让交易席位

3

证券交易所要对会员进行监督管理,其会员管理规则内容包括(  )等。

A.会员资格管理

B.席位与交易权限管理

C.证券交易及相关业务管理

D.日常管理

4

我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担(  )义务。

A.按规定提供有关信息资料,以及相关的业务报表和账册

B.执行证券交易所决议

C.派遣合格代表入场从事证券交易活动

D.接受证券交易所的监督

5

证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有(  )。

A.口头警示

B.书面警示

C.要求整改

D.约见谈话

6

证券交易所特别会员应承担的义务有(  )。

A.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务

B.按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用

C.遵守国家的有关法律法规、规章和政策,依法开展证券经营活动

D.维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展

7

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件是(  )。

A.注册资本金在一定金额以上

B.具有良好的信誉和经营业绩

C.按规定缴纳各项会员经费

D.连续二年盈利

8

专用席位不可以从事(  )的买卖。

A.债券

B.B股

C.A股

D.基金

9

下列各项中,属于需办理席位变更的原因有(  )。

A.公司更名

B.更换席位使用单位

C.转让席位

D.营业部迁址

10

下列关于交易席位的使用,错误的有(  )。

A.与他人共用席位

B.将席位承包给他人使用

C.退回专用席位

D.经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位

试卷评价(4条)

wzx_1152013-12-12 20:07:20
让我清楚的知道了原来我的学习是不够的,需要加油了
WSWARREN762013-12-02 19:06:19
好评~想过就靠它了!!加油啊亲们!!
a1764921772013-07-30 02:22:36
刚好及格,考试的时候会比这个更难吗?
kind232013-06-18 22:14:27
你叫咋个考啊?
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