A.之后一个月
B.之前
C.之后
D.过程中
第1题
( )应对期货公司年度报告进行审核并提出书面审核意见。
A.监事会
B.董事
C.监事
D.首席风险官
第2题
太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了金融期货交易编码。甲申请金融期货交易编码应当具备的条件是( )。
A.净资产不低于人民币100万元
B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C.不存在严重不良诚信记录
D.具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上的期货交易成交记录
第3题
交易编码。张某在办理开户时,期货公司应当实时采集并保存( )的影像资料。
A.张某的头部正面照
B.张某身份证正反面扫描件
C.张某和其客户经理的合影
D.张某的开户录音
第4题
甲期货公司欲从事投资咨询业务,则公司提交的合规经营情况说明应该是最近( )年的。
A.3
B.4
C.1
D.2
第5题
中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行( )。
A.行业管理
B.自律管理
C.行政管理
D.合规管理
第6题
期货公司停业的,应当向中国证监会提交( )申请材料。
A.停业申请书
B.停业决议文件
C.关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告
D.中国证监会规定的其他材料
第7题
年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,下列说法中正确的是( )。
A.若不舍代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元
B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元
C.经期货投资者保障基金管理机构批准,该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
D.经中国证监会、财政部批准,该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
第8题
会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前( )个月的。
A.3
B.5
C.6
D.9
第9题
期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。
A.业务
B.人员
C.资产
D.财务
第10题
持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,应当具备的条件有( )。
A.实收资本和净资产均不低于人民币3000万元
B.净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
C.没有较大数额的到期未清偿债务
D.近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
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