发行交易当事人的行为准则包括()。Ⅰ.自愿Ⅱ.有偿Ⅲ.诚实信用Ⅳ.勤勉尽责

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括( )。

Ⅰ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试

Ⅱ.具备3年以上保荐相关业务经历

Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务

Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

A.ⅠⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有( )。

Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

C.Ⅱ ⅢⅣ

D.Ⅰ ⅡⅣ

持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

向特定对象发行证券累计超过( )人的为公开发行证券。

A.100

B.200

C.300

D.400

案。

A.1

B.2

C.3

D.4

《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的( )。

A.有限责任公司和私营企业

B.有限责任公司和股份有限公司

C.有限责任公司和国有企业

D.企业单位和事业单位

合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.总经理

司应当在清算结束后__________日内，将清算结果报中国证券业协会备案。( )

A.5;5

B.5;15

C.15;5

D.15;15

从事证券投资基金活动,应当遵循( )的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。

A.公平

B.公正

C.自愿

D.诚实信用

犯罪的,依法追究刑事责任。

A.一万元以上十万元以下

B.三万元以上三十万元以下

C.五万元以上五十万元以下

D.十万元以上五十万元以下