通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

向特定对象发行证券累计超过( )人的为公开发行证券。

A.100

B.200

C.300

D.400

案。

A.1

B.2

C.3

D.4

《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的( )。

A.有限责任公司和私营企业

B.有限责任公司和股份有限公司

C.有限责任公司和国有企业

D.企业单位和事业单位

合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.总经理

司应当在清算结束后__________日内，将清算结果报中国证券业协会备案。( )

A.5;5

B.5;15

C.15;5

D.15;15

从事证券投资基金活动,应当遵循( )的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。

A.公平

B.公正

C.自愿

D.诚实信用

犯罪的,依法追究刑事责任。

A.一万元以上十万元以下

B.三万元以上三十万元以下

C.五万元以上五十万元以下

D.十万元以上五十万元以下

公开披露基金信息,不得有下列行为( )

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.对证券投资业绩进行预测

C.违规承诺收益或者承担损失

D.依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为

基金份额上市交易，应当符合下列条件( )

A.基金的募集符合本法规定

B.基金合同期限为五年以上

C.基金募集金额不低于三亿元人民币

D.基金份额持有人不少于200人

证券公司合规总监的履行保障包括( )。

A.独立权

B.知情权

C.调查权

D.必要的工作条件