从事证券投资基金活动,应当遵循()的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。

犯罪的,依法追究刑事责任。

A.一万元以上十万元以下

B.三万元以上三十万元以下

C.五万元以上五十万元以下

D.十万元以上五十万元以下

公开披露基金信息,不得有下列行为( )

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.对证券投资业绩进行预测

C.违规承诺收益或者承担损失

D.依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为

基金份额上市交易，应当符合下列条件( )

A.基金的募集符合本法规定

B.基金合同期限为五年以上

C.基金募集金额不低于三亿元人民币

D.基金份额持有人不少于200人

证券公司合规总监的履行保障包括( )。

A.独立权

B.知情权

C.调查权

D.必要的工作条件

专门行使中央银行职能，并成立______，由其办理有关商业银行业务。

A.中国农业银行

B.城市合作银行

C.国家开发银行

D.中国工商银行

在经营目标上，_______是以国家产业政策，区域发展政策为目的，不以盈利为目标。

A.政策性银行

B.中国人民银行

C.中国银行

D.中央银行

下列哪个银行不以盈利为目标的______。

A.中国农业发展银行

B.中国银行

C.中国建设银行

D.中国工商银行

证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。

A.正确

B.错误

关于分离交易的可转换公司债券与一股的可转换债券之间的叙述，说话错误的是( )

A.可转换债券持有人即转股权所有人;而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权。

B.可转换债券持有人在行使权利时，将债券规定的转换比例转换为上市公司的股票，债券将不复从在;而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证的规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响。

C.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款;而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例

D.可转换债券通常是转换成优先股票，附权证债券通常是认购国库券

一般情况下，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

A.百分之三十五

B.百分之五十

C.百分之六十五

D.百分之七十