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[多选题]

证券公司合规总监的履行保障包括()。

A.独立权

B.知情权

C.调查权

D.必要的工作条件

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更多“证券公司合规总监的履行保障包括()。A.独立权B.知情权C.调查权D.必要的工作条件”相关的问题

第1题

证券公司合规总监的履职保障包括()。

A.独立性

B.知情权

C.提案权

D.必要的工作条件

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第2题

证券公司应当保障合规总监的独立性,保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权
和调查权。()

A.正确

B.错误

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第3题

证券公司合规总监的履职保障包括()。

A.独立性

B.知情权

C.提案权

D.必要的工作条件

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第4题

证券公司应当保障合规总监的独立性,保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。(

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第5题

()不是证券公司合规总监履职保障。

A.独立性

B.知情权

C.必要工作条件

D.调查权

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第6题

下列关于合规总监履职保障的说法错误的是()。A.证券公司应当保障合规总监的独立性B.合

下列关于合规总监履职保障的说法错误的是()。

A.证券公司应当保障合规总监的独立性

B.合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议

C.合规总监认为必要时,可以自己名义聘请外部专业机构或人员协助其工作

D.证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持

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第7题

下列关于合规总监履职保障的说法错误的是()。A.证券公司应当保障合规总监的独立性B.合规总监有

下列关于合规总监履职保障的说法错误的是()。

A.证券公司应当保障合规总监的独立性

B.合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议

C.合规总监认为必要时,可以自己名义聘请外部专业机构或人员协助其工作

D.证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持

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第8题

中国证监会2008年的《证券公司合规管理试行规定》对证券公司的合规部门与合规人员作出了相关规定,
下列表述错误的是()。

A.证券公司应设合规总监。合规总监是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查

B.证券公司聘任合规总监,应当从事证券工作5年以上,并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职5年以上

C.证券公司聘任合规总监,应当取得证券公司高级管理人员任职资格;熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

D.证券公司应当保障合规总监的独立性,保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权

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第9题

证券公司高级管理人员包括合规总监。()
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第10题

()不是证券公司合规总监的履职保障。

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