A.独立权
B.知情权
C.调查权
D.必要的工作条件
第6题
下列关于合规总监履职保障的说法错误的是()。
A.证券公司应当保障合规总监的独立性
B.合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议
C.合规总监认为必要时,可以自己名义聘请外部专业机构或人员协助其工作
D.证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持
第7题
下列关于合规总监履职保障的说法错误的是()。
A.证券公司应当保障合规总监的独立性
B.合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议
C.合规总监认为必要时,可以自己名义聘请外部专业机构或人员协助其工作
D.证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持
第8题
A.证券公司应设合规总监。合规总监是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
B.证券公司聘任合规总监,应当从事证券工作5年以上,并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职5年以上
C.证券公司聘任合规总监,应当取得证券公司高级管理人员任职资格;熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D.证券公司应当保障合规总监的独立性,保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权
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