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[单选题]

下列属于证券公司隔离墙措施的有()。Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统,通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件,不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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更多“下列属于证券公司隔离墙措施的有()。Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作汇总获”相关的问题

第1题

下列属于证券公司隔离措施的有()。 Ⅰ.电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相

下列属于证券公司隔离措施的有()。

Ⅰ.电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任

Ⅱ.资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任

Ⅲ.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录,并采取静默期

Ⅳ.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

下列属于证券公司隔离措施的有()。Ⅰ.电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任Ⅱ.资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任Ⅲ.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录,并采取静默期Ⅳ.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司()的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。

A.董事会

B.经营管理

C.各业务部门

D.分支机构

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第4题

《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视,下列属于其规定内容的有()。Ⅰ.要求证券公司建立证券研究报告的审查机制Ⅱ.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响Ⅲ.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控Ⅳ.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

关于信息隔离墙制度,下列说法正确的有()。Ⅰ.证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施Ⅱ.证券公司建立的信息隔离墙制度,应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务,以防范内幕交易和管理利益冲突Ⅲ.证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的,应当对利益冲突进行披露Ⅳ.披露难以有效处理利益冲突的,应当采取对相关业务进行限制等措施

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第6题

《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称信息隔离墙制度,是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。()
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第7题

证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与
投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。()

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第8题

下列关于隔离墙观察名单的说法,错误的是()

A.观察名单属于高度保密的名单

B.证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控

C.证券公司已经掌握内幕消息的,应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单

D.观察名单不影响证券公司开展业务

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第9题

证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与
投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。()

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第10题

下列属于证券公司隔离墙措施的有()。Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统,通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件,不要求工作人员对

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第11题

在证券公司信息隔离墙制度下,()对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。Ⅰ.董事会Ⅱ.经营管理的主要负责人Ⅲ.总经理Ⅳ.合规总监

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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