A.融入方资信及还款能力
B.标的股权质量
C.提供的担保
D.资金用途
第1题
()途径进行违约处置。
A.根据业务协议的约定,向有权机关申请处置标的股权,通过拍卖等方式变现标的股权价值,优先偿付处置所得资金
B.业务协议进行公证的,申请法院强制执行
C.违约处置后处置所得资金不足清偿所欠证券公司债务的,申请对融入方的其他财产进行财产保全,对融入方行债务追偿
D.依法可以采取或约定的其他方式
第2题
押式回购交易业务协议,业务协议应当至少列明()。
A.交易各方的声明与保证;交易各方的权利与义务
B.标的股权的种类、数量和金额、折算率上限及回购交易期限
C.融入资金的用途;交易方式与交易流程
D.质押登记、履约保障、权益处理、特殊事件处理、违约情形及处理方式
E.标的股权及相应孳息的担保范围、处置方式、处置所得的偿还顺序
第3题
以下属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务禁止性行为的有()。
A.违反法律法规、中国证监会部门规章、《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》及相关场所业务规则
B.为不符合条件的标的股权提供质押式回购交易服务
C.通过场外股权质押式回购交易业务进行洗钱、商业贿赂或利益输送
D.为证券公司的股东及与证券公司有关联交易的公司股东提供质押式回购交易服务
E.欺诈融入方或损害融入方合法权益
第7题
融入方进行资质审查。准入条件应当定期评估调整,包括融入方财务状况、信用状况、诉讼情况等。()
第9题
制人存在重大违法违规行为的,证券公司不得将其列为融入方。
A.6个月
B.一年
C.两年
D.三年
第10题
中国证监会进行证券期货稽查执法的主要法律法规依据包括()。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《中华人民共和国证券投资基金法》
C.《中华人民共和国行政处罚法》
D.《中华人民共和国行政强制法》
E.国务院《期货交易管理条例》
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