重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
找答案首页 > 全部分类 > 职业资格考试
搜题
网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司应当制定和完善尽职调查的制度,明确尽职调查的分工、程序、内容等,重点调查()等情况。

A.融入方资信及还款能力

B.标的股权质量

C.提供的担保

D.资金用途

查看答案
更多“根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司应当制定和完善尽职调查的制”相关的问题

第1题

根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,出现违约情形时,证券公司可以通过以下

()途径进行违约处置。

A.根据业务协议的约定,向有权机关申请处置标的股权,通过拍卖等方式变现标的股权价值,优先偿付处置所得资金

B.业务协议进行公证的,申请法院强制执行

C.违约处置后处置所得资金不足清偿所欠证券公司债务的,申请对融入方的其他财产进行财产保全,对融入方行债务追偿

D.依法可以采取或约定的其他方式

点击查看答案

第2题

根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司应当与融入方签署场外股权质

押式回购交易业务协议,业务协议应当至少列明()。

A.交易各方的声明与保证;交易各方的权利与义务

B.标的股权的种类、数量和金额、折算率上限及回购交易期限

C.融入资金的用途;交易方式与交易流程

D.质押登记、履约保障、权益处理、特殊事件处理、违约情形及处理方式

E.标的股权及相应孳息的担保范围、处置方式、处置所得的偿还顺序

点击查看答案

第3题

以下属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务禁止性行为的有()。A.违反法律法规、中国证监会

以下属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务禁止性行为的有()。

A.违反法律法规、中国证监会部门规章、《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》及相关场所业务规则

B.为不符合条件的标的股权提供质押式回购交易服务

C.通过场外股权质押式回购交易业务进行洗钱、商业贿赂或利益输送

D.为证券公司的股东及与证券公司有关联交易的公司股东提供质押式回购交易服务

E.欺诈融入方或损害融入方合法权益

点击查看答案

第4题

根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,最近()年因重大违法违规行为被相关机

关处罚的,证券公司不得将其列为标的公司。

A.一

B.二

C.三

D.五

点击查看答案

第5题

根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司应当制定标的公司准入标准并

定期评估调整。()

点击查看答案

第6题

证券公司在开展场外股权质押式回购交易业务时,可以要求融入方采取第三方保证、资产抵押、质押等

内外部增信措施。()

点击查看答案

第7题

根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司应当制定融入方准入条件并对

融入方进行资质审查。准入条件应当定期评估调整,包括融入方财务状况、信用状况、诉讼情况等。()

点击查看答案

第8题

根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司应当建立融出资金持续跟踪机

制,防止融出资金投向法律法规和国家产业政策禁止投资的领域。()

点击查看答案

第9题

根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,融入方为机构的,最近()管理层或实际控

制人存在重大违法违规行为的,证券公司不得将其列为融入方。

A.6个月

B.一年

C.两年

D.三年

点击查看答案

第10题

中国证监会进行证券期货稽查执法的主要法律法规依据包括()。A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人

中国证监会进行证券期货稽查执法的主要法律法规依据包括()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国证券投资基金法》

C.《中华人民共和国行政处罚法》

D.《中华人民共和国行政强制法》

E.国务院《期货交易管理条例》

点击查看答案
下载上学吧APP
客服
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案
购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
微信支付
支付宝支付
选择优惠券
优惠券
请选择
点击支付即表示你同意并接受《服务协议》《购买须知》
立即支付
搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则:

功能 扣减规则
基础费
(查看答案)
加收费
(AI功能)
文字搜题、查看答案 1/每题 0/每次
语音搜题、查看答案 1/每题 2/每次
单题拍照识别、查看答案 1/每题 2/每次
整页拍照识别、查看答案 1/每题 5/每次

备注:网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案;语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP(或打开微信小程序)。

3. 搜题卡过期将作废,不支持退款,请在有效期内使用完毕。

请使用微信扫码支付(元)
订单号:
遇到问题请联系在线客服
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

- 微信扫码关注上学吧 -
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反上学吧购买须知被冻结。您可在“上学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
- 微信扫码关注上学吧 -
请用微信扫码测试
选择优惠券
确认选择
谢谢您的反馈

您认为本题答案有误,我们将认真、仔细核查,如果您知道正确答案,欢迎您来纠错

上学吧找答案